Requisitos de AML para a equipa de conformidade
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Desenvolva conhecimentos práticos e confiança nos requisitos AML para colaboradores de Compliance.
Este curso familiarizará o formando com o crime de branqueamento de capitais relativamente à sua função no Departamento de Compliance. Este curso também fornecerá uma visão abrangente dos sinais de alerta e atividades suspeitas, para que possa reconhecer e reportar indicadores. Após concluir este programa, o formando saberá como:
Este curso transforma o tema numa aprendizagem prática e estruturada que pode aplicar em situações reais de negócios e no local de trabalho. Foi concebido para o ajudar a ir além das definições e a compreender como as ideias, ferramentas e decisões abordadas no curso se articulam.
Este curso é adequado para profissionais de financiamento do comércio, banqueiros, equipas de compliance e risco, exportadores, importadores e outros profissionais envolvidos em transações internacionais.
Tempo de formação: 2,5 horas
Este curso familiarizará o formando com o crime de branqueamento de capitais relativamente à sua função no Departamento de Compliance. Este curso também fornecerá uma visão abrangente dos sinais de alerta e atividades suspeitas, para que possa reconhecer e reportar indicadores. Após concluir este programa, o formando saberá como:
Conteúdo do curso
T1. Branqueamento de capitais: Este tema fornecerá ao formando uma introdução ao crime de branqueamento de capitais, um ato ou tentativa de disfarçar a origem de dinheiro ou ativos derivados de atividade criminosa, apresentando os objetivos dos branqueadores e as etapas do branqueamento de capitais.
T2. Sinais de alerta de branqueamento de capitais: Este tema ensinará ao formando sobre os sinais de aviso de que o branqueamento de capitais está a ocorrer, tais como evitar a comunicação ou a manutenção de registos ou atividades suspeitas nas sucursais, para que o formando seja capaz de reconhecer os sinais de alerta de branqueamento de capitais.
T3. Dever de Diligência do Cliente (CDD): Este tema definirá os procedimentos de dever de diligência do cliente e familiarizará o formando com os componentes dos programas de CDD e de monitorização de transações.
T4. Partilha de informações: Este tema ajudará o formando a compreender o que deve fazer quando a instituição receber pedidos de outras instituições, como a agência federal de aplicação da lei FinCEN, para obter informações financeiras e ensinará ao formando os requisitos exigidos à instituição se for detetada uma correspondência.
T5. Gabinete de Controlo de Ativos Estrangeiros (OFAC): Este tema abordará o propósito e o uso do Gabinete de Controlo de Ativos Estrangeiros do Departamento do Tesouro dos EUA e explicará a conformidade, as restrições e certos tipos de transações.
T6. Programa da OFAC: Este tema delineará o desenvolvimento de um programa da OFAC para a instituição, incluindo controlos internos que podem ser utilizados para detetar atividades ou contas suspeitas. O tema também abordará a comunicação de atividades suspeitas.
T7. Pessoas e entidades de alto risco: Este tema definirá pessoas e entidades de alto risco e familiarizará o formando com os vários tipos de pessoas e entidades de alto risco que poderá encontrar na instituição, incluindo estrangeiros não residentes, pessoas politicamente expostas, instituições financeiras não bancárias e prestadores de serviços profissionais.
T8. Produtos e serviços de alto risco: Este tema definirá produtos e serviços de alto risco, incluindo informações sobre o uso de dinheiro físico em atividades criminosas e como lidar com transações em dinheiro, transferências bancárias e muito mais.
T9. Localizações geográficas de alto risco: Este tema ensinará ao formando sobre as várias localizações geográficas de alto risco domésticas e internacionais existentes e inclui imagens detalhadas que ajudarão o formando a reconhecer visualmente os diferentes locais nos Estados Unidos onde se situam os crimes financeiros e as áreas de tráfico de drogas.
T10. CS: A sua função no AML: Este tema familiarizará o formando com a sua função como membro da equipa de compliance da instituição no que respeita à garantia da conformidade com os requisitos AML.
Parte deste percurso de aprendizagem: Compliance & Regulamentação
Os formandos também fazem: Requisitos do BSA para colaboradores de Compliance | Requisitos AML | Requisitos AML para CSOs
Percurso do curso: eBSI Banking Academy > Compliance & Regulamentação > Requisitos AML para colaboradores de Compliance
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