Como resultado da tragédia de 11 de setembro, da subsequente luta global contra o terrorismo e da mais recente guerra no Iraque, o mundo tornou-se muito mais consciente e sensível aos conceitos de Sanções Comerciais e aos Regimes Gerais de Controlo de Exportação que os sustentam, especificamente os dos EUA, que são de natureza unilateral e extraterritorial. Estes não são novos, mas foram revitalizados pela Administração Bush como uma parte importante da estratégia de segurança nacional.
Do ponto de vista dos negócios internacionais, por mais importantes que sejam estas salvaguardas de segurança, estes regulamentos de controlo de exportação têm um custo direto para a realização de negócios – em alguns casos, impedindo empresas americanas de fazer negócios com determinados indivíduos, empresas e países, onde outras empresas não americanas podem não ter tal limitação. Um grande exemplo disso é Cuba, onde as empresas americanas estão proibidas de participar em oportunidades que estão abertas a todos os outros – um verdadeiro ponto de discórdia entre a UE, o Canadá e os EUA.
A Microsoft não está imune a estas restrições de exportação – pelo contrário, estamos a levá-las extremamente a sério, investindo fortemente para garantir a conformidade não só com a letra, mas com o espírito da lei, criando ainda assim, de alguma forma, um valor no processo que permite uma diferenciação no mercado – entrega de soluções eficaz, eficiente e em conformidade.
Então, quais são estes Regulamentos de Controlo de Exportação?
Em termos muito simples, o governo dos EUA promulgou vários regulamentos administrados pelo Departamento de Comércio, Bureau of Industry Security (Regulamentos de Administração de Exportação – http://w3.access.gpo.gov/bis/) e pelo Departamento do Tesouro, Office of Foreign Assets Control (http://www.treas.gov/offices/eotffc/ofac/index.php) para garantir que as Empresas Americanas “não vendam produtos controlados a entidades negadas ou para uso prescrito (armas de destruição em massa) ou a um país sancionado/sob embargo”.
Nesta região (Europa, Médio Oriente e África – EMEA) temos a maioria dos vilões, países do “Eixo do Mal” e indivíduos/entidades a planear a aquisição de armas de destruição em massa (ADM). Os regulamentos exigem que empresas como a Microsoft, cujos produtos podem ser usados para promover as ADM, verifiquem cada cliente e as suas transações antes de iniciar os negócios – simplesmente não podemos arriscar enviar para a pessoa, entidade ou país errado. “Conformidade através da Devida Diligência” é a regra do jogo.
Vamos desmistificar alguns mitos sobre os Controlos de Exportação!
Uma empresa não pode simplesmente transferir o risco para os prestadores de serviços da cadeia de abastecimento a jusante ou para o seu canal de distribuição – não é assim tão simples. Desde 11 de setembro, os EUA colocaram uma maior responsabilidade sobre os OEM (Fabricantes de Equipamento Original), como a Microsoft, para “Conhecer o Seu Cliente” e, consequentemente, serem diretamente responsáveis por qualquer desvio. A ênfase dos regulamentos está agora em “Quem está a comprar e para Que propósito”, em comparação com o período anterior a 11 de setembro, em que o produto era o problema.
O segundo mito é que o custo e o esforço de verificar cada transação e cliente são proibitivos – não é verdade, se forem implementados com interpretações legais claras. Os regulamentos baseiam-se no conceito de “Saber ou ter Razão para Saber” que um cliente está negado ou que uma transação está possivelmente a ser desviada. A orientação legal expande ainda mais isto para “Saber ou ter Razão para Saber … no Curso Normal dos Negócios”. Isto em si é entendido como ter informação direta e por escrito no processo da cadeia de abastecimento, desde o momento da cotação até ao momento da entrega final. Isto delimita claramente as atividades de verificação e os custos associados.
Quais são os custos reais para os negócios?
Existem dois custos reais a ter em conta:
Violação Inadvertida (Ofensa Civil)
- Negação de privilégios de exportação
- Multa de $50.000 por violação
- Perda de propriedade
- Apreensão e perda de bens e meios de transporte
- Imagem pública extremamente negativa
Violação Dolosa (Ofensa Criminal)
(inclui violações por qualquer funcionário, diretor ou agente de qualquer corporação que participe conscientemente)
- Negação de privilégios de exportação
- Multa de $500.000 por violação (propõe-se aumentar para $10m)
- Até 10 anos de prisão
- Apreensão e perda de bens e meios de transporte
- Imagem pública ainda pior
O que está a Comunidade Empresarial a fazer (conformidade e lobby)?
Como a Conformidade de Exportação está agora a ser claramente entendida pelas corporações como um pilar importante da Segurança da Cadeia de Abastecimento, a maioria está ocupada a garantir a conformidade através de investimentos diretos em sistemas de conformidade; muitas estão a recorrer a prestadores de serviços de conformidade terceiros, como Vastera, MK Technologies e OCR (com sede nos EUA), para soluções. A Microsoft implementou uma estratégia de disponibilizar a sua conformidade como fornecedora, bem como implementar processos/sistemas internos.
Alguns, como a Microsoft, são capazes de usar a sua capacidade de interpretar regulamentos, obter decisões favoráveis dos departamentos governamentais e a administração eficaz/eficiente de Licenças de Exportação aprovadas pelo governo dos EUA como um diferenciador positivo em situações de vendas competitivas – os prazos de espera para Licenças de Exportação dos EUA podem ser de até 90 dias e mais longos se a gestão destas por uma empresa não for bem organizada.
Nos anos 90, a indústria estava a pressionar pela liberalização dos regulamentos; desde o advento da Administração Bush e de 11 de setembro, a indústria afastou-se desta posição, refletindo as realidades das necessidades e preocupações de segurança, agora direcionando os seus esforços para garantir a consistência e a transparência na miríade de iniciativas incrementais de segurança da cadeia de abastecimento que estão a ser elaboradas e implementadas pelos EUA e pelos seus parceiros comerciais … ah! mas estas são outra história completamente diferente – para outra altura.
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Sr. Richard Sicard
Gestor Comercial Sénior da EMEA em Portugal
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