BSA-Anforderungen für Treuhandvermögen und Investitionen
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Entwickeln Sie praktisches Wissen und Sicherheit im Umgang mit den BSA-Anforderungen für Trust und Investments.
Dieser Kurs führt den Lernenden in die Rolle der Abteilung Trust und Investments ein, um sicherzustellen, dass die Institution in allen Aspekten des Bankgeheimnisgesetzes (Bank Secrecy Act) konform bleibt. Der Kurs wird den Lernenden nicht nur mit dem Gesetz selbst vertraut machen, sondern auch darüber, wie, wann und warum CTRs und SARs eingereicht werden müssen. Der Kurs wird außerdem behandeln, wie die BSA-Anforderungen auf andere Bereiche der Geschäftstätigkeit der Institution angewendet werden können. Nach...
Dieser Kurs verwandelt das Thema in praktisches, strukturiertes Lernen, das Sie in echten geschäftlichen und beruflichen Situationen anwenden können. Er soll Ihnen helfen, über Definitionen hinauszugehen und zu verstehen, wie die im Kurs behandelten Ideen, Werkzeuge und Entscheidungen zusammenhängen.
Dieser Kurs eignet sich für Fachkräfte, Manager, Geschäftsinhaber und Lernende, die praktisches Wissen erwerben möchten, das sie in echten beruflichen Situationen anwenden können.
Kurs inhalt
Lernzeit: 3 Std.
Dieser Kurs führt den Lernenden in die Rolle der Abteilung Trust und Investments ein, um sicherzustellen, dass die Institution in allen Aspekten des Bankgeheimnisgesetzes (Bank Secrecy Act) konform bleibt. Der Kurs wird den Lernenden nicht nur mit dem Gesetz selbst vertraut machen, sondern auch darüber, wie, wann und warum CTRs und SARs eingereicht werden müssen. Der Kurs wird außerdem behandeln, wie die BSA-Anforderungen auf andere Bereiche der Geschäftstätigkeit der Institution angewendet werden können. Nach Abschluss dieses Kurses wird der Lernende Folgendes verstehen:
Kursthemen
T1. Bankgeheimnisgesetz: Dieses Thema vermittelt dem Lernenden die jüngsten Fortschritte bei der Erkennung und Prävention von Geldwäsche, den Zweck des Bankgeheimnisgesetzes (BSA) und Informationen zu den Strafen bei Verstößen gegen das BSA.
T2. Bargeldtransaktionsberichte (CTRs): Dieses Thema informiert den Lernenden über die Verwendung von Bargeldtransaktionsberichten (CTRs), die Definitionen von Bargeldtransaktionen und Mehrfachtransaktionen gemäß dem Bankgeheimnisgesetz (BSA), das Ausfüllen eines CTR, Ausnahmen von CTRs, befreite und nicht befreite Unternehmen sowie die Festlegung von CTR-Ausnahmen.
T3. Übersicht und Demo zur Einreichung eines CTR: Dieses Thema bietet dem Lernenden detaillierte Informationen und Grafiken zu einem CTR und zeigt, wie man ein CTR ordnungsgemäß ausfüllt.
T4. Durchführung einer CTR-Bewertung: Dieses Thema bietet dem Lernenden die Möglichkeit, mithilfe der bereitgestellten Informationen selbstständig ein CTR auszufüllen.
T5. Verdachtsmeldungen (SARs): Dieses Thema informiert den Lernenden über die Meldung verdächtiger Aktivitäten, darüber, wann eine Verdachtsmeldung (SAR) eingereicht werden muss, über Beispiele für verdächtige Situationen, das Ausfüllen eines SAR, Ausnahmen und die Vertraulichkeit von SARs.
T6. Übersicht und Demo zur Einreichung eines SAR: Dieses Thema bietet dem Lernenden detaillierte Informationen und Grafiken zu einem SAR und zeigt, wie man ein SAR ordnungsgemäß ausfüllt.
T7. Durchführung einer SAR-Bewertung: Dieses Thema bietet dem Lernenden die Möglichkeit, mithilfe der bereitgestellten Informationen selbstständig ein SAR auszufüllen.
T8. Kundenidentifikationsprogramm: Dieses Thema vermittelt dem Lernenden Wissen über die Identifizierung von Kunden, den Zweck eines Kundenidentifikationsprogramms (CIP), die Überprüfung der Identität von Kunden, die Erfassung erforderlicher Identifikationsinformationen über einen Kunden aus einer Drittquelle bei der Eröffnung eines Kreditkartenkontos und Aufbewahrungsverfahren.
T9. Geldüberweisungen: Dieses Thema erklärt, wie Geldüberweisungen wesentliche Instrumente der globalen Finanzgemeinschaft, der Überweisenden, der Korrespondenzbanken und der Geldüberweisungssysteme sind.
T10. Ausländische Beziehungen: Dieses Thema führt die spezifischen Anforderungen des Bankgeheimnisgesetzes (BSA) für Beziehungen zu ausländischen Finanzinstituten auf, einschließlich ausländischer Korrespondenzkonten, Zertifizierung und Rezertifizierung, Überprüfung von Informationen und Prüfungsverfahren.
T11. USA PATRIOT Act: Dieses Thema vermittelt dem Lernenden Wissen über die Bestimmungen und den Hintergrund des Gesetzes zur Stärkung der USA durch die Bereitstellung geeigneter Instrumente zur Abwehr und Unterbindung des Terrorismus (USA PATRIOT Act), die Änderungen am Bankgeheimnisgesetz (BSA), die wichtigsten Bedenken hinsichtlich Geldwäsche und die Verlängerung des USA PATRIOT Act.
T12. TI: Ihre Rolle im BSA: Dieses Thema vermittelt dem Lernenden ein Verständnis für seine/ihre Rolle und Verantwortlichkeiten als Mitarbeiter der Trust-Abteilung des Instituts im Hinblick auf die Umsetzung eines EDD-Programms und die Gewährleistung der Einhaltung des BSA.
Teil dieses Lernpfads: Compliance & Regulierung
Lernende absolvieren außerdem: BSA-Anforderungen für Kreditinstitute | BSA-Anforderungen für den operativen Bereich | BSA-Anforderungen für RMLOs
Kursverlauf: eBSI Banking Academy > Compliance & Regulierung > BSA-Anforderungen für Trust und Investments
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