BSA-Anforderungen für Kreditgeber
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Entwickeln Sie praktisches Wissen und Sicherheit über die BSA-Anforderungen für Kreditgeber.
In diesem Kurs werden der Bank Secrecy Act (BSA) sowie die Bedeutung der Aufzeichnungspflichten und Meldewesen für die Position des Kreditgebers behandelt. Die Lernenden erhalten Einblicke in verschiedene Meldewege, wie z. B. Bargeldtransaktionsberichte (CTRs) und Verdachtsmeldungen (SARs). Nach Abschluss des Programms können die Lernenden:
Dieser Kurs verwandelt das Thema in praktisches, strukturiertes Lernen, das Sie in realen geschäftlichen und beruflichen Situationen anwenden können. Er soll Ihnen helfen, über Definitionen hinauszugehen und zu verstehen, wie die im Kurs behandelten Ideen, Instrumente und Entscheidungen zusammenhängen.
Dieser Kurs eignet sich für Fachkräfte, Manager, Geschäftsinhaber und Lernende, die sich praktisches Wissen aneignen möchten, das sie in realen beruflichen Situationen anwenden können.
Kurs inhalt
Lernzeit: 3 Std.
In diesem Kurs werden der Bank Secrecy Act (BSA) sowie die Bedeutung der Aufzeichnungspflichten und Meldewesen für die Position des Kreditgebers behandelt. Die Lernenden erhalten Einblicke in verschiedene Meldewege, wie z. B. Bargeldtransaktionsberichte (CTRs) und Verdachtsmeldungen (SARs). Nach Abschluss des Programms können die Lernenden:
Kursthemen
T1. Bank Secrecy Act: Dieses Thema vermittelt den Lernenden Informationen über die jüngsten Fortschritte bei der Erkennung und Verhinderung von Geldwäsche, den Zweck des Bank Secrecy Act (BSA) und Informationen über die Strafen bei Verstößen gegen den BSA.
T2. Bargeldtransaktionsberichte (CTRs): Dieses Thema informiert die Lernenden über die Verwendung von Bargeldtransaktionsberichten (CTRs), die Definitionen von Bargeldtransaktionen und Mehrfachtransaktionen gemäß dem Bank Secrecy Act (BSA), das Ausfüllen eines CTR, CTR-Ausnahmen, befreite und nicht befreite Unternehmen sowie die Festlegung von CTR-Ausnahmen.
T3. Übersicht und Demo zum Einreichen eines CTR: Dieses Thema vermittelt den Lernenden detaillierte Informationen und Grafiken zu einem CTR und zeigt, wie man einen CTR korrekt ausfüllt.
T4. Durchführung einer CTR-Bewertung: Dieses Thema bietet den Lernenden die Möglichkeit, mithilfe der bereitgestellten Informationen eigenständig einen CTR auszufüllen.
T5. Verdachtsmeldungen (SARs): Dieses Thema informiert die Lernenden über die Meldung verdächtiger Aktivitäten, darüber, wann eine Verdachtsmeldung (SAR) einzureichen ist, über Beispiele für verdächtige Situationen, das Ausfüllen einer SAR, Ausnahmen und die Vertraulichkeit von SARs.
T6. Übersicht und Demo zum Einreichen einer SAR: Dieses Thema vermittelt den Lernenden detaillierte Informationen und Grafiken zu einer SAR und zeigt, wie man eine SAR korrekt ausfüllt.
T7. Durchführung einer SAR-Bewertung: Dieses Thema bietet den Lernenden die Möglichkeit, mithilfe der bereitgestellten Informationen eigenständig eine SAR auszufüllen.
T8. Kauf von Geldinstrumenten: Dieses Thema vermittelt den Lernenden Informationen über die Meldepflicht detaillierter Aufzeichnungen über alle Barzahlungen für den Kauf von Geldinstrumenten an die Regierung, die Definitionen von Geldinstrumenten, Mehrfachkäufen und Transaktionen gemäß dem Bank Secrecy Act (BSA) sowie die Aufzeichnung von Käufen von Geldinstrumenten.
T9. Ausländische Beziehungen: Dieses Thema führt die spezifischen Anforderungen des Bank Secrecy Act (BSA) für Beziehungen zu ausländischen Finanzinstituten auf, einschließlich Korrespondenzkonten im Ausland, Zertifizierung und Rezertifizierung, Überprüfung von Informationen und Prüfverfahren.
T10. Kundenidentifizierungsprogramm: Dieses Thema vermittelt den Lernenden Informationen über die Identifizierung von Kunden, den Zweck eines Kundenidentifizierungsprogramms (CIP), die Überprüfung der Identität von Kunden, die Einholung erforderlicher Identifikationsinformationen über einen Kunden aus einer Drittquelle bei der Eröffnung eines Kreditkartenkontos und Aufzeichnungspflichten.
T11. USA PATRIOT Act: Dieses Thema vermittelt den Lernenden Informationen über die Bestimmungen und Hintergründe des Uniting and Strengthening America by Providing Appropriate Tools Required to Intercept and Obstruct Terrorism (USA PATRIOT) Act, die Änderungen des Bank Secrecy Act (BSA), die wichtigsten Bedenken hinsichtlich Geldwäsche und die Wiederverabschiedung des USA PATRIOT Act.
T12. Kreditgeber: Ihre Rolle im BSA: Dieses Thema vertraut den Lernenden ihre Rolle und Verantwortlichkeiten als Kreditgeber bei der Institution im Hinblick auf die Identifizierung verdächtiger Aktivitäten und die Gewährleistung der Einhaltung des BSA näher.
Teil dieses Lernpfads: Compliance & Regulierung
Lernende absolvieren außerdem: BSA-Anforderungen für den Geschäftsbetrieb | BSA-Anforderungen für RMLOs | BSA-Anforderungen für Kassierer
Kurs-Pfad: eBSI Banking Academy > Compliance & Regulierung > BSA-Anforderungen für Kreditgeber
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