BSA-Anforderungen für Aufsichtsräte und die Geschäftsführung
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Praktisches Wissen und Sicherheit zu den BSA-Anforderungen für Aufsichtsräte und das Top-Management entwickeln.
Dieser Kurs führt die Lernenden in die Rolle des Aufsichtsrats und des Top-Managements ein, um sicherzustellen, dass das Institut in allen Aspekten des Bankgeheimnisgesetzes (Bank Secrecy Act) konform bleibt. Der Kurs vertraut den Lernenden nicht nur das Gesetz selbst, sondern auch das Wie, Wann und Warum der Einreichung von CTRs und SARs näher. Der Kurs behandelt außerdem, wie die BSA-Anforderungen auf andere Bereiche des Instituts angewendet werden können...
Dieser Kurs verwandelt das Thema in praktisches, strukturiertes Lernen, das Sie in echten geschäftlichen und beruflichen Situationen anwenden können. Er soll Ihnen helfen, über Definitionen hinauszugehen und zu verstehen, wie die im Kurs behandelten Ideen, Werkzeuge und Entscheidungen zusammenpassen.
Dieser Kurs eignet sich für Fachkräfte, Manager, Geschäftsinhaber und Lernende, die sich praktisches Wissen aneignen möchten, das sie in echten beruflichen Situationen anwenden können.
Kursübersicht
Kurszeit: 1,25 Std.
Dieser Kurs führt die Lernenden in die Rolle des Aufsichtsrats und des Top-Managements ein, um sicherzustellen, dass das Institut in allen Aspekten des Bankgeheimnisgesetzes (Bank Secrecy Act) konform bleibt. Der Kurs vertraut den Lernenden nicht nur das Gesetz selbst, sondern auch das Wie, Wann und Warum der Einreichung von CTRs und SARs näher. Der Kurs behandelt außerdem, wie die BSA-Anforderungen auf andere Bereiche der Geschäftstätigkeit des Instituts angewendet werden können. Nach Abschluss dieses Kurses wird der Lernende Folgendes verstehen:
Kursthemen
T1. Bankgeheimnisgesetz: Dieses Thema vermittelt den Lernenden die jüngsten Fortschritte bei der Erkennung und Prävention von Geldwäsche, den Zweck des Bankgeheimnisgesetzes (BSA) und Informationen zu den Strafen bei Verstößen gegen das BSA.
T2. BSA/AML-Compliance-Programm: Dieses Thema vermittelt den Lernenden Merkmale eines effektiven BSA/AML-Compliance-Programms und identifiziert die verschiedenen Zwecke, die es in Finanzinstituten erfüllt.
T3. Kundenidentifikationsprogramm: Dieses Thema vermittelt den Lernenden Wissen über die Identifizierung von Kunden, den Zweck eines Kundenidentifikationsprogramms (CIP), die Überprüfung der Identität von Kunden, die Einholung erforderlicher Identifikationsinformationen über einen Kunden aus einer Drittquelle bei der Eröffnung eines Kreditkartenkontos und Aufbewahrungsverfahren.
T4. USA PATRIOT Act: Dieses Thema vermittelt den Lernenden Wissen über die Bestimmungen und den Hintergrund des Gesetzes zur Stärkung der Vereinigten Staaten durch die Bereitstellung geeigneter Instrumente zur Bekämpfung des Terrorismus (USA PATRIOT Act), die Änderungen am Bankgeheimnisgesetz (BSA), die wichtigsten Geldwäschebedenken und die Neufestsetzung des USA PATRIOT Acts.
T5. BODSM: Ihre Rolle bei der BSA: Dieses Thema vertraut den Lernenden seine/ihre Rolle und Verantwortlichkeiten als Mitglied des Aufsichtsrats oder des Top-Managements des Instituts in Bezug auf die Gewährleistung der Einhaltung des BSA näher.
Teil dieses Lernpfads: Compliance & Regulierung
Lernende absolvieren außerdem: BSA-Anforderungen für CSO | BSA-Anforderungen für Filialleiter | BSA-Anforderungen für Compliance-Mitarbeiter
Kursverlauf: eBSI Banking Academy > Compliance & Regulierung > BSA-Anforderungen für Aufsichtsräte und das Top-Management
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