Anforderungen des Bankgeheimnisgesetzes
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Entwickeln Sie praktisches Wissen und Sicherheit im Umgang mit den Anforderungen des Bankgeheimnisgesetzes.
Dieser Kurs führt die Lernenden in die Anforderungen des Bankgeheimnisgesetzes (BSA) ein und bietet detaillierte Informationen zur Einhaltung des BSA. Der Kurs vertraut den Lernenden nicht nur mit dem Gesetz selbst vertraut, sondern zeigt auch auf, wie, wann und warum Meldungen über Bargeldtransaktionen (CTRs) und verdächtige Aktivitäten (SARs) zu erstellen sind. Dieser Kurs zeigt außerdem, wie die Anforderungen des BSA auf andere Bereiche angewendet werden können...
Dieser Kurs verwandelt das Thema in praktisches, strukturiertes Lernen, das Sie in echten geschäftlichen und beruflichen Situationen anwenden können. Er soll Ihnen helfen, über Definitionen hinauszugehen und zu verstehen, wie die im Kurs behandelten Ideen, Werkzeuge und Entscheidungen zusammenhängen.
Dieser Kurs eignet sich für Fachkräfte, Führungskräfte, Geschäftsinhaber und Lernende, die sich praktisches Wissen aneignen möchten, das sie in echten beruflichen Situationen anwenden können.
Kurszeit: 3,5 Std.
Dieser Kurs führt die Lernenden in die Anforderungen des Bankgeheimnisgesetzes (BSA) ein und bietet detaillierte Informationen zur Einhaltung des BSA. Der Kurs vertraut den Lernenden nicht nur mit dem Gesetz selbst vertraut, sondern zeigt auch auf, wie, wann und warum Meldungen über Bargeldtransaktionen (CTRs) und verdächtige Aktivitäten (SARs) zu erstellen sind. Dieser Kurs zeigt außerdem, wie die Anforderungen des BSA auf andere Bereiche der Geschäftstätigkeit der Einrichtung angewendet werden können. Nach Abschluss dieses Kurses verstehen die Lernenden:
Kursinhalte
T1. Bankgeheimnisgesetz: Dieses Thema vermittelt den Lernenden die jüngsten Fortschritte bei der Erkennung und Verhinderung von Geldwäsche, den Zweck des Bankgeheimnisgesetzes (BSA) und Informationen zu den Strafen bei Verstößen gegen das BSA.
T2. BSA/AML-Compliance-Programm: Dieses Thema vermittelt den Lernenden Merkmale eines wirksamen BSA/AML-Compliance-Programms und zeigt mehrere Zwecke auf, die es in Finanzinstituten erfüllt.
T3. Meldungen über Bargeldtransaktionen (CTRs): Dieses Thema informiert die Lernenden über die Verwendung von Meldungen über Bargeldtransaktionen (CTRs), die Definitionen von Bargeldtransaktionen und Mehrfachtransaktionen im Bankgeheimnisgesetz (BSA), das Ausfüllen einer CTR, Ausnahmen von der CTR-Meldepflicht, von der Meldepflicht befreite und nicht befreite Unternehmen sowie die Festlegung von CTR-Ausnahmen.
T4. Überblick und Demo zur Einreichung einer CTR: Dieses Thema vermittelt den Lernenden detaillierte Informationen und Grafiken zu einer CTR und zeigt, wie man eine CTR korrekt ausfüllt.
T5. Durchführung einer CTR-Bewertung: Dieses Thema bietet den Lernenden die Möglichkeit, mithilfe der bereitgestellten Informationen selbstständig eine CTR auszufüllen.
T6. Meldungen über verdächtige Aktivitäten (SARs): Dieses Thema informiert die Lernenden über die Meldung verdächtiger Aktivitäten, darüber, wann eine Meldung über verdächtige Aktivitäten (SAR) einzureichen ist, über Beispiele für verdächtige Situationen, das Ausfüllen einer SAR, Ausnahmen und die Vertraulichkeit von SARs.
T7. Überblick und Demo zur Einreichung einer SAR: Dieses Thema vermittelt den Lernenden detaillierte Informationen und Grafiken zu einer SAR und zeigt, wie man eine SAR korrekt ausfüllt.
T8. Durchführung einer SAR-Bewertung: Dieses Thema bietet den Lernenden die Möglichkeit, mithilfe der bereitgestellten Informationen selbstständig eine SAR auszufüllen.
T9. Kauf von Geldinstrumenten: Dieses Thema vermittelt den Lernenden, wie detaillierte Aufzeichnungen über alle Bargeldkäufe von Geldinstrumenten an die Regierung zu übermitteln sind, die Definitionen von Geldinstrumenten, Mehrfachkäufen und Transaktionen im Bankgeheimnisgesetz (BSA) sowie die Aufzeichnung von Käufen von Geldinstrumenten.
T10. Geldüberweisungen: Dieses Thema erklärt, wie Geldüberweisungen wesentliche Instrumente der globalen Finanzgemeinschaft, der Überweisenden, der Nutzung von Korrespondenzinstituten und der Geldüberweisungssysteme sind.
T11. Ausländische Beziehungen: Dieses Thema zählt die spezifischen Anforderungen des Bankgeheimnisgesetzes (BSA) für Beziehungen zu ausländischen Finanzinstituten auf, einschließlich ausländischer Korrespondenzkonten, Zertifizierung und Neuzertifizierung, Überprüfung von Informationen und Prüfverfahren.
T12. Kundenidentifikationsprogramm: Dieses Thema vermittelt den Lernenden, wie Kunden identifiziert werden, den Zweck eines Kundenidentifikationsprogramms (CIP), die Überprüfung der Identität von Kunden, das Einholen erforderlicher Identitätsinformationen über einen Kunden aus einer Drittquelle bei der Eröffnung eines Kreditkartenkontos und Aufzeichnungsvorschriften.
T13. Geldtransferunternehmen (MSBs): Dieses Thema bietet einen Überblick über die Rolle der MSBs bei der Einhaltung der CIP-Anforderungen durch die Befolgung ordnungsgemäßer Verfahren zur Kunden- und Dokumentenidentifikation sowie zur Aufzeichnung.
T14. USA PATRIOT Act: Dieses Thema vermittelt den Lernenden die Bestimmungen und Hintergründe des Gesetzes zur Stärkung der Vereinigten Staaten durch die Bereitstellung geeigneter Instrumente zur Bekämpfung des Terrorismus (USA PATRIOT Act), Änderungen des Bankgeheimnisgesetzes (BSA), die wichtigsten Bedenken hinsichtlich Geldwäsche und die Neufestsetzung des USA PATRIOT Act.
Teil dieses Lernpfads: Compliance & Regulierung
Lernende absolvieren auch: Bankbestechungsgesetz
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