Правило R: Винятки з визначення брокера
Надійна доставка
Гнучке повернення
Купуєте для команди?
Виберіть 5 або 10 ліцензій, щоб придбати доступ для кількох слухачів за зниженою вартістю на одну особу. Після здійснення покупки eBSI зв’яжеться з вами, щоб підтвердити дані слухачів і організувати доступ до курсу для кожного учасника.
Отримайте практичні знання та впевненість у застосуванні Правила R: Винятки з визначення брокера.
Цей курс ознайомить слухача з Правилом R, яке було спільно прийняте Комісією з цінних паперів і бірж (SEC) та Радою Федеральної резервної системи (FRB). У курсі буде описано призначення Правила R, а також розглянуто умови, які мають бути дотримані, щоб працівники могли отримувати від брокер-дилера неомежену компенсацію. Після завершення цієї програми...
Цей курс перетворює тему на практичне, структуроване навчання, яке ви можете застосувати в реальних ділових та робочих ситуаціях. Він розроблений, щоб допомогти вам вийти за межі визначень і зрозуміти, як пов’язані між собою ідеї, інструменти та рішення, розглянуті в курсі.
Цей курс підходить для фахівців, менеджерів, власників бізнесу та слухачів, які хочуть отримати практичні знання, які можна застосувати в реальних робочих ситуаціях.
Програма курсу
Час навчання: 0,25 год - Опис:
Цей курс ознайомить слухача з Правилом R, яке було спільно прийняте Комісією з цінних паперів і бірж (SEC) та Радою Федеральної резервної системи (FRB). У курсі буде описано призначення Правила R, а також розглянуто умови, які мають бути дотримані, щоб працівники могли отримувати від брокер-дилера неомежену компенсацію. Після завершення цієї програми слухач зрозуміє:
Теми курсу
T1. Правило R: Ця тема ознайомить із Правилом R, яке запроваджує кілька винятків, що дозволяють фінансовій установі здійснювати операції з цінними паперами без реєстрації як брокер-дилер, а також розгляне чотири законодавчі винятки для банків-брокерів, домовленості про мережеву діяльність, невеликі комісійні винагороди за рекомендації та інше.
T4 - Розкриття інформації про конфіденційність Ця тема дозволить слухачеві ознайомитися з розкриттям інформації та умовами, за яких фінансові установи можуть розкривати непублічну особисту інформацію неафілійованим третім сторонам, шляхом розгляду таких обставин, інформації, отриманої від інших фінансових установ, та іншого.
Частина цього навчального шляху: Відповідність вимогам та регулювання
Навчальний шлях: Банківська академія eBSI > Відповідність вимогам та регулювання > Правило R: Винятки з визначення брокера
Докладніше про Відповідність вимогам та регулювання або поверніться до Банківської академії eBSI.
Якщо у вас виникнуть запитання або ви захочете поспілкуватися з одним із членів нашої команди перед реєстрацією, не соромтеся записатися до нас на безкоштовний відеодзвінок, натиснувши кнопку нижче. Ми будемо раді зустрітися з вами в Google Meet!