Вступ до комплаєнсу
Надійна доставка
Гнучке повернення
Купуєте для команди?
Виберіть 5 або 10 ліцензій, щоб придбати доступ для кількох слухачів за зниженою вартістю на одну особу. Після здійснення покупки eBSI зв’яжеться з вами, щоб підтвердити дані слухачів і організувати доступ до курсу для кожного учасника.
Отримайте практичні знання та впевненість у темі «Вступ до комплаєнсу».
Цей курс ознайомить слухача з поняттям комплаєнсу та зобов’язаннями організації дотримуватися законів і нормативних актів, що стосуються факторів комплаєнсу. Слухач також дізнається про ризики недотримання вимог та залучені регуляторні органи. Після завершення цієї програми слухач зможе:
Цей курс перетворює тему на практичне, структуроване навчання, яке ви можете застосувати в реальних ділових ситуаціях і на робочому місці. Він розроблений, щоб допомогти вам вийти за межі визначень і зрозуміти, як поєднуються ідеї, інструменти та рішення, розглянуті в курсі.
Цей курс підходить для фахівців, менеджерів, власників бізнесу та слухачів, які хочуть отримати практичні знання, які можна застосувати в реальних робочих ситуаціях.
Програма курсу
Час навчання: 1,5 год
Цей курс ознайомить слухача з поняттям комплаєнсу та зобов’язаннями організації дотримуватися законів і нормативних актів, що стосуються факторів комплаєнсу. Слухач також дізнається про ризики недотримання вимог та залучені регуляторні органи. Після завершення цієї програми слухач зможе:
Теми курсу
T1. Наше зобов’язання щодо комплаєнсу: У цій темі буде розглянуто зобов’язання організації щодо повного дотримання законів і нормативних актів, встановлених регуляторними органами, із наданням інформації про ролі та обов’язки, навчання та інші правила.
T2. Історія комплаєнсу: Ця тема надасть огляд історії банківської справи в усьому світі, від 30-го століття до н. е. та виникнення банківства як установи до наших днів і боротьби з відмиванням грошей та фінансуванням тероризму.
T3. Комплаєнс і фінансова установа: У цій темі буде визначено комплаєнс у контексті фінансових установ, зокрема надано інформацію про нормативні акти та комплаєнс на робочому місці.
T4. Ризики недотримання вимог: У цій темі буде підкреслено важливість нормативних вимог комплаєнсу з нагадуванням, що помилки шкодять широкій громадськості та установі; також буде надана інформація про санкції для установ, які не дотримуються вимог.
T5. Регуляторні органи: У цій темі буде надано пояснення щодо регуляторних органів та їхньої відповідальності за закони, що впливають на фінансову галузь, зокрема інформація про Сенат, Комітет Палати представників, Державні департаменти та інше.
T6. Аудити та перевірки: У цій темі будуть описані процеси та процедури, що лежать в основі аудитів і перевірок, із наданням інформації про їхні вимоги та їхню важливість для регуляторних органів.
Частина цього навчального шляху: Комплаєнс та регулювання
Навчальний шлях: Банківська академія eBSI > Комплаєнс та регулювання > Вступ до комплаєнсу
Докладніше про Комплаєнс та регулювання або поверніться до Банківської академії eBSI.
Якщо у вас виникнуть запитання або ви захочете поспілкуватися з одним із членів нашої команди перед реєстрацією, не соромтеся записатися до нас на безкоштовний відеодзвінок, натиснувши кнопку нижче. Ми будемо раді зустрітися з вами в Google Meet!