Вимоги щодо запобігання відмиванню коштів для універсальних банкірів
Надійна доставка
Гнучке повернення
Купуєте для команди?
Виберіть 5 або 10 ліцензій, щоб придбати доступ для кількох слухачів за зниженою ціною за особу. Після здійснення покупки eBSI зв’яжеться з вами, щоб підтвердити дані слухачів і організувати доступ до курсу для кожного учасника.
Отримайте практичні знання та впевненість у вимогах AML для універсальних банкірів.
Цей курс ознайомить слухача з законами та нормативними актами про боротьбу з відмиванням грошей (AML), яких має дотримуватися фінансова установа. На курсі буде дано визначення відмиванню грошей, а також слухач ознайомиться з різноманітними аспектами AML, зокрема «червоними прапорцями», процедурами належної перевірки клієнтів та політиками обміну інформацією. Курс також зосередиться на тому, як вимоги AML стосуються ролі універсального банкіра у фінансовій установі...
Цей курс перетворює тему на практичне, структуроване навчання, яке ви можете застосувати в реальних ділових і робочих ситуаціях. Він розроблений, щоб допомогти вам вийти за межі визначень і зрозуміти, як пов’язані між собою ідеї, інструменти та рішення, розглянуті на курсі.
Цей курс підходить для фахівців із торговельного фінансування, банкірів, команд із комплаєнсу та ризиків, експортерів, імпортерів та інших фахівців, залучених до міжнародних транзакцій.
Програма курсу
Час навчання: 2,5 год
Цей курс ознайомить слухача із законами та нормативними актами про боротьбу з відмиванням грошей (AML), яких має дотримуватися фінансова установа. На курсі буде дано визначення відмиванню грошей, а також слухач ознайомиться з різноманітними аспектами AML, зокрема «червоними прапорцями», процедурами належної перевірки клієнтів та політиками обміну інформацією. Курс також зосередиться на тому, як вимоги AML стосуються ролі універсального банкіра у фінансовій установі. Після завершення цього курсу слухач зрозуміє:
Теми курсу
T1. Відмивання грошей: Ця тема ознайомить слухача із злочином відмивання грошей — дією або спробою приховати джерело грошей або активів, отриманих у результаті злочинної діяльності, — а також розкриє цілі відмивачів грошей і етапи відмивання грошей.
T2. «Червоні прапорці» відмивання грошей: Ця тема навчить слухача розпізнавати попереджувальні ознаки відмивання грошей, такі як уникнення звітування або ведення обліку, а також підозріла діяльність у відділеннях, щоб слухач міг розпізнавати «червоні прапорці» відмивання грошей.
T3. Належна перевірка клієнтів (CDD): Ця тема дасть визначення процедур належної перевірки клієнтів і ознайомить слухача зі складовими CDD та програм моніторингу транзакцій.
T4. Обмін інформацією: Ця тема допоможе слухачеві зрозуміти, що йому робити, коли фінансова установа отримує запити на фінансову інформацію від інших установ, зокрема федерального правоохоронного органу FinCEN, а також навчить слухача вимог, яких має дотримуватися установа у разі виявлення збігів.
T5. Управління з контролю за іноземними активами (OFAC): Ця тема розгляне призначення та використання Управління з контролю за іноземними активами Міністерства фінансів США, а також пояснить вимоги комплаєнсу, обмеження та певні типи транзакцій.
T6. Програма OFAC: Ця тема опише розробку програми OFAC для фінансової установи, зокрема внутрішні контролі, які можна використовувати для виявлення підозрілої діяльності або рахунків. Також розглянеться питання звітування про підозрілу діяльність.
T7. Особи та установи високого ризику: Ця тема ознайомить слухача із типами осіб та установ високого ризику, з якими він може стикнутися у фінансовій установі, зокрема з юридичними особами та підприємствами з великим обігом готівки, щоб слухач був готовий до роботи з такими клієнтами.
T8. Продукти та послуги високого ризику: У цій темі слухачеві буде дано визначення продуктів, які може пропонувати фінансова установа, а також високих ризиків, пов’язаних із транзакціями з такими продуктами та послугами, щоб слухач міг розпізнати необхідність застосування додаткових заходів обережності.
T9. Географічні зони високого ризику: Ця тема навчить слухача розпізнавати різні внутрішні та міжнародні географічні зони високого ризику, а також містить детальні зображення, які допоможуть слухачеві візуально розпізнавати різні місця в Сполучених Штатах, де розташовані зони фінансових злочинів і торгівлі наркотиками.
T10. Універсальні банкіри: ваша роль у боротьбі з відмиванням грошей: Ця тема ознайомить слухача із обов’язками універсального банкіра у сфері боротьби з відмиванням грошей і надасть слухачеві перелік питань, які працівникам слід мати на увазі.
Частина цього навчального шляху: Комплаєнс та регулювання
Слухачі також проходять: Вимоги AML | Вимоги AML для фінансових установ | Вимоги AML для кредиторів
Навчальний шлях: Банківська академія eBSI > Комплаєнс та регулювання > Вимоги AML для універсальних банкірів
Дослідіть додаткові тренінги з комплаєнсу та регулювання або поверніться до Банківської академії eBSI.
Якщо у вас виникнуть запитання або ви захочете поспілкуватися з одним із членів нашої команди перед реєстрацією, не соромтеся записатися до нас на безкоштовний відеодзвінок, натиснувши кнопку нижче. Ми будемо раді зустрітися з вами в Google Meet!