Requisitos de la BSA para prestamistas
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Desarrolle conocimientos prácticos y confianza en los requisitos de la BSA para prestamistas.
Este curso abordará la Ley de Secreto Bancario (BSA) y la importancia del mantenimiento de registros y la presentación de informes para el puesto de prestamista. El estudiante se familiarizará con diferentes medios de presentación de informes, como los Informes de Transacciones de Divisas (CTR) y los Informes de Actividad Sospechosa (SAR). Después de completar el programa, el estudiante podrá:
Este curso convierte el tema en un aprendizaje práctico y estructurado que puede aplicar en situaciones reales de negocios y del lugar de trabajo. Está diseñado para ayudarle a ir más allá de las definiciones y comprender cómo encajan entre sí las ideas, herramientas y decisiones cubiertas en el curso.
Este curso es adecuado para profesionales, gerentes, propietarios de negocios y estudiantes que desean conocimientos prácticos que puedan aplicar en situaciones reales del lugar de trabajo.
Esquema del curso
Tiempo de asiento: 3 horas
Este curso abordará la Ley de Secreto Bancario (BSA) y la importancia del mantenimiento de registros y la presentación de informes para el puesto de prestamista. El estudiante se familiarizará con diferentes medios de presentación de informes, como los Informes de Transacciones de Divisas (CTR) y los Informes de Actividad Sospechosa (SAR). Después de completar el programa, el estudiante podrá:
Temas del curso
T1. Ley de Secreto Bancario: Este tema educará al estudiante sobre los avances recientes en la detección y prevención del lavado de dinero, el propósito de la Ley de Secreto Bancario (BSA) y la información relativa a las sanciones por violar la BSA.
T2. Informes de Transacciones de Divisas (CTR): Este tema informará al estudiante sobre el uso de los Informes de Transacciones de Divisas (CTR), las definiciones de la Ley de Secreto Bancario (BSA) sobre transacciones de divisas, transacciones múltiples, la finalización de un CTR, las exenciones de CTR, las empresas exentas y no exentas, y la designación de exenciones de CTR.
T3. Resumen y demostración de presentación de un CTR: Este tema proporcionará al estudiante información detallada y gráficos de un CTR y demostrará cómo completar correctamente un CTR.
T4. Evaluación de finalización de un CTR: Este tema proporcionará al estudiante la oportunidad de completar un CTR por su cuenta utilizando la información proporcionada.
T5. Informes de Actividad Sospechosa SAR: Este tema informará al estudiante sobre la presentación de informes de actividad sospechosa, cuándo presentar un Informe de Actividad Sospechosa (SAR), ejemplos de situaciones sospechosas, la finalización de un SAR, las excepciones y la confidencialidad de los SAR.
T6. Resumen y demostración de presentación de un SAR: Este tema proporcionará al estudiante información detallada y gráficos de un SAR y demostrará cómo completar correctamente un SAR.
T7. Evaluación de finalización de un SAR: Este tema proporcionará al estudiante la oportunidad de completar un SAR por su cuenta utilizando la información proporcionada.
T8. Compras de instrumentos monetarios: Este tema educará al estudiante sobre la presentación de registros detallados al gobierno de todas las compras en efectivo de instrumentos monetarios, las definiciones de la Ley de Secreto Bancario (BSA) sobre instrumentos monetarios, compras y transacciones múltiples, y el registro de compras de instrumentos monetarios.
T9. Relaciones extranjeras: Este tema enumerará los requisitos específicos establecidos por la Ley de Secreto Bancario (BSA) para las relaciones con instituciones financieras extranjeras, incluyendo cuentas extranjeras corresponsales, certificación y recertificación, verificación de información y procedimientos de examen.
T10. Programa de Identificación de Clientes: Este tema educará al estudiante sobre la identificación de clientes, el propósito de un Programa de Identificación de Clientes (CIP), la verificación de las identidades de los clientes, la obtención de la información de identificación requerida de un cliente de una fuente de terceros al establecer una cuenta de tarjeta de crédito y los procedimientos de mantenimiento de registros.
T11. Ley USA PATRIOT: Este tema educará al estudiante sobre las disposiciones y antecedentes de la Ley para Unificar y Fortalecer a América Proporcionando Herramientas Adecuadas Requeridas para Interceptar y Obstaculizar el Terrorismo (USA PATRIOT), las enmiendas a la Ley de Secreto Bancario (BSA), las principales preocupaciones sobre el lavado de dinero y la reautorización de la Ley USA PATRIOT.
T12. Prestamistas: Su papel en la BSA: Este tema familiarizará al estudiante con su papel y responsabilidades como prestamista en la institución con respecto a la identificación de actividad sospechosa y la garantía del cumplimiento de la BSA.
Parte de esta ruta de aprendizaje: Cumplimiento y regulación
Los estudiantes también toman: Requisitos de la BSA para operaciones | Requisitos de la BSA para RMLOs | Requisitos de la BSA para cajeros
Ruta del curso: Academia Bancaria eBSI > Cumplimiento y regulación > Requisitos de la BSA para prestamistas
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