الجهات الرقابية للخدمات المصرفية الاستثمارية

مخطط الدورة

مدة الجلسة: 1.75 ساعة 

ستوفر هذه الدورة للمتعلم مقدمة عن مختلف الهيئات التنظيمية والجهات الخاصة بالخدمات المصرفية الاستثمارية التي سيصادفها ويحتاج إلى فهمها أثناء العمل في المؤسسة. بعد إكمال هذه الدورة، سيفهم المتعلم الغرض والمهام الخاصة بالهيئات التالية، من بين غيرها:

• لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC).
• الاحتياطي الفيدرالي الأمريكي.
• مكتب مراقب العملة.

مواضيع الدورة

T1. لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية: سيعرّف هذا الموضوع المتعلم على الأدوار والمسؤوليات المتنوعة والواسعة للجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC)، مثل عملية وضع القواعد من قبل اللجنة، من خلال سرد الانتهاكات الشائعة التي قد تؤدي إلى تحقيقات من قبل اللجنة.

T2. الاحتياطي الفيدرالي الأمريكي: سيعرّف هذا الموضوع المتعلم على الاحتياطي الفيدرالي (Fed) من خلال شرح هيكل الاحتياطي الفيدرالي، وكيفية عمل البنوك الاحتياطية، والاختلافات بين الأنواع الثلاثة من البنوك الأعضاء.

T3. هيئة تنظيم الصناعة المالية: سيعرّف هذا الموضوع المتعلم على الغرض والأهداف الخاصة بهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ومجالات أعمال الأوراق المالية التي تؤثر عليها الهيئة.

T4. مكتب مراقب العملة: سيعرّف هذا الموضوع المتعلم على صلاحيات وأهداف مكتب مراقب العملة (OCC) وكيفية ارتباط المكتب بتراخيص المؤسسات المالية الصغيرة.

T5. المؤسسة الفيدرالية للتأمين على الودائع: سيعرّف هذا الموضوع المتعلم على المؤسسة الفيدرالية للتأمين على الودائع وقيمها والطرق التي تؤمّن من خلالها الودائع وتحميها من أجل الحفاظ على الثقة العامة.

T6. لجنة تداول العقود الآجلة للسلع: سيعرّف هذا الموضوع المتعلم على الدور الذي تلعبه لجنة تداول العقود الآجلة للسلع (CFTC) في الإشراف الفعال على سوق العقود الآجلة.

T7. الجمعية الوطنية للعقود الآجلة: سيعرّف هذا الموضوع المتعلم على دور الجمعية الوطنية للعقود الآجلة (NFA) والغرض منها وماذا يعني أن تكون عضوًا فيها.