Regulación R: Excepciones a la definición de corredor de bolsa
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Desarrolle conocimientos prácticos y confianza sobre el Reglamento R: excepciones a la definición de corredor.
Este curso presentará al alumno el Reglamento R, adoptado conjuntamente por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y la Junta de la Reserva Federal (FRB). El curso explicará el propósito del Reglamento R y analizará las condiciones que deben cumplirse para que los empleados reciban una remuneración ilimitada de un corredor-agente. Al completar este programa, el...
Este curso convierte el tema en un aprendizaje práctico y estructurado que podrá aplicar en situaciones laborales y empresariales reales. Está diseñado para ayudarle a ir más allá de las definiciones y comprender cómo se relacionan entre sí las ideas, herramientas y decisiones que se abordan en el curso.
Este curso es adecuado para profesionales, directivos, propietarios de empresas y alumnos que deseen adquirir conocimientos prácticos que puedan aplicar en situaciones laborales reales.
Temario del curso
Tiempo de dedicación: 0.25 horas - Descripción:
Este curso presentará al alumno el Reglamento R, adoptado conjuntamente por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y la Junta de la Reserva Federal (FRB). El curso explicará el propósito del Reglamento R y analizará las condiciones que deben cumplirse para que los empleados reciban una remuneración ilimitada de un corredor-agente. Al completar este programa, el alumno comprenderá:
Temas del curso
T1. Reglamento R: Este tema presentará el Reglamento R, que establece varias excepciones que permiten a una institución financiera realizar actividades con valores sin registrarse como corredor-agente, y abordará las cuatro excepciones legales para bancos en materia de intermediación, los acuerdos de colaboración, las comisiones nominales por recomendación y otros aspectos.
T4 - Divulgaciones de privacidad Este tema permitirá al alumno conocer la divulgación de información y las condiciones en las que las instituciones financieras pueden divulgar información personal no pública a terceros no afiliados. Para ello, analizará dichas circunstancias, la información recibida de otras instituciones financieras y otros aspectos.
Forma parte de esta ruta de aprendizaje: Cumplimiento y normativa
Ruta del curso: Academia eBSI de Banca > Cumplimiento y normativa > Reglamento R: excepciones a la definición de corredor
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