Introducción al cumplimiento normativo
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Adquiera conocimientos prácticos y confianza en Introducción al cumplimiento normativo.
Este curso introducirá al alumno en el concepto de cumplimiento normativo y en el compromiso de la organización de respetar las leyes y normativas relacionadas con los factores de cumplimiento. El alumno también conocerá los riesgos del incumplimiento y los organismos reguladores implicados. Al completar este programa, podrá:
Este curso convierte el tema en un aprendizaje práctico y estructurado que podrá aplicar en situaciones empresariales y laborales reales. Está diseñado para ayudarle a ir más allá de las definiciones y comprender cómo se relacionan entre sí las ideas, herramientas y decisiones que se abordan en el curso.
Este curso es adecuado para profesionales, directivos, propietarios de empresas y alumnos que deseen adquirir conocimientos prácticos que puedan aplicar en situaciones laborales reales.
Contenido del curso
Duración: 1,5 horas
Este curso introducirá al alumno en el concepto de cumplimiento normativo y en el compromiso de la organización de respetar las leyes y normativas relacionadas con los factores de cumplimiento. El alumno también conocerá los riesgos del incumplimiento y los organismos reguladores implicados. Al completar este programa, podrá:
Temas del curso
T1. Nuestro compromiso con el cumplimiento: Este tema abordará el compromiso de una organización con el pleno cumplimiento de las leyes y normativas establecidas por los organismos reguladores, e incluirá información sobre funciones y responsabilidades, formación y otras normativas.
T2. Historia del cumplimiento normativo: Este tema ofrecerá una visión general de la historia de la banca en todo el mundo, desde el siglo XXX a. C. y los inicios de la banca como institución hasta la actualidad y la lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
T3. El cumplimiento normativo y las entidades financieras: Este tema definirá el cumplimiento normativo en relación con las entidades financieras e incluirá información sobre la normativa y el cumplimiento en el entorno laboral.
T4. Los riesgos del incumplimiento: Este tema destacará la importancia de las normativas de cumplimiento, recordando que los errores perjudican al público en general y a la institución; también ofrecerá información sobre las sanciones aplicables a las instituciones que no las cumplan.
T5. Los organismos reguladores: Este tema explicará qué son los organismos reguladores y cuáles son sus responsabilidades respecto a las leyes que afectan al sector financiero; incluirá información sobre el Senado, la Comisión de la Cámara de Representantes, los departamentos estatales y otros.
T6. Auditorías e inspecciones: Este tema describirá los procesos y procedimientos de las auditorías e inspecciones e incluirá información sobre sus requisitos y su importancia para los organismos reguladores.
Forma parte de esta ruta de aprendizaje: Cumplimiento normativo y regulación
Ruta del curso: Academia Bancaria eBSI > Cumplimiento normativo y regulación > Introducción al cumplimiento normativo
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