Requisitos de la BSA para gerentes de sucursal
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Idioma del curso: Disponible en español.
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Desarrolle conocimientos prácticos y confianza en los requisitos de la Ley de Secreto Bancario (BSA) para gerentes de sucursal.
Este curso introducirá al alumno en el papel del gerente de sucursal para garantizar que su institución siga cumpliendo con todos los aspectos de la Ley de Secreto Bancario (BSA, por sus siglas en inglés). El curso familiarizará al alumno con la Ley en sí, así como con cómo y cuándo presentar los Informes de Transacciones de Divisas (CTR) y los Informes de Actividades Sospechosas (SAR), y por qué esto es importante. Además, el curso analizará cómo...
Este curso convierte el tema en un aprendizaje práctico y estructurado que puede aplicar en situaciones reales de negocios y laborales. Está diseñado para ayudarle a ir más allá de las definiciones y comprender cómo encajan las ideas, herramientas y decisiones cubiertas en el curso.
Este curso es adecuado para gerentes, supervisores, jefes de equipo, propietarios de PYMES y profesionales que se preparan para una mayor responsabilidad de liderazgo.
Esquema del curso
Tiempo estimado: 3.25 horas
Este curso introducirá al alumno en el papel del gerente de sucursal para garantizar que su institución siga cumpliendo con todos los aspectos de la Ley de Secreto Bancario (BSA). El curso familiarizará al alumno con la Ley en sí, así como con cómo y cuándo presentar los Informes de Transacciones de Divisas (CTR) y los Informes de Actividades Sospechosas (SAR), y por qué esto es importante. Además, el curso analizará cómo aplicar los requisitos de la BSA a otros aspectos de las operaciones de la institución. Después de completar este curso, el alumno comprenderá:
Temas del curso
T1. Ley de Secreto Bancario: Este tema educará al alumno sobre el progreso reciente en la detección y prevención del lavado de dinero, el propósito de la Ley de Secreto Bancario (BSA) e información sobre las sanciones por violar la BSA.
T2. Informes de Transacciones de Divisas (CTR): Este tema informará al alumno sobre el uso de los Informes de Transacciones de Divisas (CTR), las definiciones de la Ley de Secreto Bancario (BSA) sobre transacciones de divisas, transacciones múltiples, cómo completar un CTR, exenciones de CTR, empresas exentas y no exentas, y la designación de exenciones de CTR.
T3. Descripción general y demostración de la presentación de un CTR: Este tema proporcionará al alumno información detallada y gráficos de un CTR y demostrará cómo completar correctamente un CTR.
T4. Evaluación de cómo completar un CTR: Este tema brindará al alumno la oportunidad de completar un CTR por su cuenta utilizando la información proporcionada.
T5. Informes de Actividades Sospechosas (SAR): Este tema informará al alumno sobre cómo reportar actividades sospechosas, cuándo presentar un Informe de Actividades Sospechosas (SAR), ejemplos de situaciones sospechosas, cómo completar un SAR, excepciones y la confidencialidad de los SAR.
T6. Descripción general y demostración de la presentación de un SAR: Este tema proporcionará al alumno información detallada y gráficos de un SAR y demostrará cómo completar correctamente un SAR.
T7. Evaluación de cómo completar un SAR: Este tema brindará al alumno la oportunidad de completar un SAR por su cuenta utilizando la información proporcionada.
T8. Compras de instrumentos monetarios: Este tema educará al alumno sobre el reporte de registros detallados de todas las compras en efectivo de instrumentos monetarios al gobierno, las definiciones de instrumentos monetarios de la Ley de Secreto Bancario (BSA), compras y transacciones múltiples, y el registro de compras de instrumentos monetarios.
T9. Transferencias de fondos: Este tema explicará cómo las transferencias de fondos son herramientas esenciales de la comunidad financiera global, las partes involucradas en la transferencia, el uso de instituciones corresponsales y los sistemas de transferencia de fondos.
T10. Relaciones exteriores: Este tema enumerará los requisitos específicos establecidos por la Ley de Secreto Bancario (BSA) para las relaciones con instituciones financieras extranjeras, incluidas las cuentas corresponsales extranjeras, certificación y recertificación, verificación de información y procedimientos de examen.
T11. Programa de Identificación del Cliente (CIP): Este tema educará al alumno sobre la identificación de clientes, el propósito de un Programa de Identificación del Cliente (CIP), la verificación de la identidad de los clientes, la obtención de información de identificación requerida sobre un cliente de una fuente externa al establecer una cuenta de tarjeta de crédito y los procedimientos de mantenimiento de registros.
T12. Ley USA PATRIOT: Este tema educará al alumno sobre las disposiciones y los antecedentes de la Ley "Uniting and Strengthening America by Providing Appropriate Tools Required to Intercept and Obstruct Terrorism" (USA PATRIOT), las enmiendas a la Ley de Secreto Bancario (BSA), las principales preocupaciones sobre el lavado de dinero y la reautorización de la Ley USA PATRIOT.
T13. BM, su función en la BSA: Este tema familiarizará al alumno con su papel como gerente de sucursal en la institución con respecto a garantizar el cumplimiento de la BSA.
Parte de esta ruta de aprendizaje: Cumplimiento y regulación
Los alumnos también toman: Requisitos de AML para gerentes de sucursal | Requisitos de BSA para CSO | Requisitos de BSA para el personal de cumplimiento
Ruta del curso: Academia eBSI de Banca > Cumplimiento y regulación > Requisitos de BSA para gerentes de sucursal
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