Requisitos de la Ley de Secreto Bancario
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Idioma del curso: Disponible en español.
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Desarrolle conocimientos prácticos y confianza en los requisitos de la Ley de Secreto Bancario.
Este curso presentará al alumno los requisitos de la Ley de Secreto Bancario (BSA, por sus siglas en inglés) y ofrecerá información detallada sobre el cumplimiento de la misma. El curso familiarizará al alumno con la Ley en sí, además de cómo, cuándo y por qué presentar Informes de Transacciones en Efectivo (CTR) e Informes de Actividad Sospechosa (SAR). Este curso también demostrará cómo aplicar los requisitos de la BSA a otros...
Este curso convierte el tema en un aprendizaje práctico y estructurado que puede aplicar en situaciones reales de trabajo y negocios. Está diseñado para ayudarle a ir más allá de las definiciones y comprender cómo encajan las ideas, las herramientas y las decisiones tratadas en el curso.
Este curso es adecuado para profesionales, gerentes, propietarios de empresas y alumnos que deseen obtener conocimientos prácticos que puedan aplicar en situaciones laborales reales.
Tiempo de dedicación: 3.5 horas
Este curso presentará al alumno los requisitos de la Ley de Secreto Bancario (BSA) y ofrecerá información detallada sobre el cumplimiento de la BSA. El curso familiarizará al alumno con la Ley en sí, además de cómo, cuándo y por qué presentar Informes de Transacciones en Efectivo (CTR) e Informes de Actividad Sospechosa (SAR). Este curso también demostrará cómo aplicar los requisitos de la BSA a otros aspectos de las operaciones de la institución. Después de completar este curso, el alumno comprenderá:
Contenido del curso
T1. Ley de Secreto Bancario: Este tema educará al alumno sobre los avances recientes en la detección y prevención del lavado de dinero, el propósito de la Ley de Secreto Bancario (BSA) e información sobre las sanciones por violar la BSA.
T2. Programa de cumplimiento de BSA/AML: Este tema proporcionará al alumno las características indicativas de un programa de cumplimiento de BSA/AML eficaz e identificará los múltiples propósitos que sirven dentro de las instituciones financieras.
T3. Informes de Transacciones en Efectivo (CTR): Este tema informará al alumno sobre el uso de los Informes de Transacciones en Efectivo (CTR), las definiciones de la Ley de Secreto Bancario (BSA) sobre transacciones de divisas, transacciones múltiples, cómo completar un CTR, exenciones de CTR, empresas exentas y no exentas, y la designación de exenciones de CTR.
T4. Presentación de un CTR: Descripción general y demostración: Este tema proporcionará al alumno información detallada y gráficos de un CTR y demostrará cómo completar correctamente un CTR.
T5. Evaluación de completar un CTR: Este tema brindará al alumno la oportunidad de completar un CTR por su cuenta utilizando la información proporcionada.
T6. Informes de Actividad Sospechosa (SAR): Este tema informará al alumno sobre cómo reportar actividades sospechosas, cuándo presentar un Informe de Actividad Sospechosa (SAR), ejemplos de situaciones sospechosas, cómo completar un SAR, excepciones y la confidencialidad de los SAR.
T7. Presentación de un SAR: Descripción general y demostración: Este tema proporcionará al alumno información detallada y gráficos de un SAR y demostrará cómo completar correctamente un SAR.
T8. Evaluación de completar un SAR: Este tema brindará al alumno la oportunidad de completar un SAR por su cuenta utilizando la información proporcionada.
T9. Compras de instrumentos monetarios: Este tema educará al alumno sobre cómo informar al gobierno sobre registros detallados de todas las compras en efectivo de instrumentos monetarios, las definiciones de la Ley de Secreto Bancario (BSA) sobre instrumentos monetarios, compras y transacciones múltiples, y el registro de compras de instrumentos monetarios.
T10. Transferencias de fondos: Este tema explicará cómo las transferencias de fondos son herramientas esenciales de la comunidad financiera global, las partes involucradas en una transferencia, el uso de instituciones corresponsales y los sistemas de transferencia de fondos.
T11. Relaciones exteriores: Este tema enumerará los requisitos específicos establecidos por la Ley de Secreto Bancario (BSA) para las relaciones con instituciones financieras extranjeras, incluidas las cuentas corresponsales extranjeras, la certificación y recertificación, la verificación de información y los procedimientos de examen.
T12. Programa de Identificación del Cliente: Este tema educará al alumno sobre la identificación de clientes, el propósito de un Programa de Identificación del Cliente (CIP), la verificación de la identidad de los clientes, la obtención de la información de identificación requerida sobre un cliente de una fuente externa al establecer una cuenta de tarjeta de crédito y los procedimientos de mantenimiento de registros.
T13. Empresas de Servicios Monetarios (MSB): Este tema proporcionará una descripción general del papel de las MSB en el cumplimiento de los requisitos de CIP mediante el seguimiento de los procedimientos adecuados de identificación de clientes y documentos, y mantenimiento de registros.
T14. Ley USA PATRIOT: Este tema educará al alumno sobre las disposiciones y los antecedentes de la Ley de Unir y Fortalecer a EE. UU. Proporcionando Herramientas Apropiadas Necesarias para Interceptar y Obstruir el Terrorismo (USA PATRIOT), las enmiendas a la Ley de Secreto Bancario (BSA), las principales preocupaciones sobre el lavado de dinero y la reautorización de la Ley USA PATRIOT.
Parte de esta ruta de aprendizaje: Cumplimiento y regulación
Los alumnos también toman: Ley de Soborno Bancario
Ruta del curso: Academia eBSI de Banca > Cumplimiento y regulación > Requisitos de la Ley de Secreto Bancario
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