Requisitos de AML
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Desarrolle conocimientos prácticos y confianza en los requisitos de AML.
Este curso introducirá al estudiante en las leyes y regulaciones de prevención de lavado de dinero (AML) a las que la institución debe adherirse. El curso definirá el lavado de dinero y familiarizará al estudiante con los diversos aspectos de AML, incluyendo señales de alerta, debida diligencia del cliente y políticas de intercambio de información. Después de completar este curso, el estudiante comprenderá:
Este curso convierte el tema en un aprendizaje práctico y estructurado que puede aplicar en situaciones reales de negocios y del lugar de trabajo. Está diseñado para ayudarle a ir más allá de las definiciones y comprender cómo encajan entre sí las ideas, herramientas y decisiones cubiertas en el curso.
Este curso es adecuado para profesionales de finanzas comerciales, banqueros, equipos de cumplimiento y riesgo, exportadores, importadores y otros profesionales involucrados en transacciones internacionales.
Tiempo de asiento: 2 hrs
Este curso introducirá al estudiante en las leyes y regulaciones de prevención de lavado de dinero (AML) a las que la institución debe adherirse. El curso definirá el lavado de dinero y familiarizará al estudiante con los diversos aspectos de AML, incluyendo señales de alerta, debida diligencia del cliente y políticas de intercambio de información. Después de completar este curso, el estudiante comprenderá:
T1. Lavado de dinero: Este tema proporcionará al estudiante una introducción al delito de lavado de dinero, un acto o intento de ocultar el origen del dinero o los activos derivados de una actividad criminal, proporcionando los objetivos de los lavadores de dinero y los pasos del lavado de dinero.
T2. Señales de alerta de lavado de dinero: Este tema enseñará al estudiante sobre las señales de advertencia de que se está produciendo lavado de dinero, como evitar el reporte o el mantenimiento de registros o actividades sospechosas de la sucursal, para que el estudiante pueda reconocer las señales de alerta de lavado de dinero.
T3. Debida diligencia del cliente (CDD): Este tema definirá los procedimientos de debida diligencia del cliente y familiarizará al estudiante con los componentes de los programas de CDD y monitoreo de transacciones.
T4. Intercambio de información: Este tema ayudará al estudiante a comprender qué debe hacer cuando la institución reciba solicitudes de otras instituciones, como la agencia federal de aplicación de la ley FinCEN, para información financiera y enseñará al estudiante sobre los requisitos exigidos a la institución si se descubre una coincidencia.
T5. Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC): Este tema discutirá el propósito y uso de la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de EE. UU., y explicará el cumplimiento, las restricciones y ciertos tipos de transacciones.
T6. Programa de la OFAC: Este tema esbozará el desarrollo de un programa de la OFAC para la institución, incluyendo controles internos que pueden usarse para detectar actividad o cuentas sospechosas. El tema también abordará el reporte de actividad sospechosa.
T7. Personas y entidades de alto riesgo: Este tema definirá las personas y entidades de alto riesgo y familiarizará al estudiante con los diversos tipos de personas y entidades de alto riesgo que puede encontrar en la institución, incluyendo extranjeros no residentes, personas políticamente expuestas, instituciones financieras no bancarias y proveedores de servicios profesionales.
T8. Productos y servicios de alto riesgo: Este tema definirá los productos y servicios de alto riesgo, incluyendo información sobre el uso de efectivo físico en actividades criminales y cómo manejar transacciones en efectivo, transferencias electrónicas y más.
T9. Ubicaciones geográficas de alto riesgo: Este tema enseñará al estudiante sobre las diversas ubicaciones geográficas de alto riesgo nacionales e internacionales que existen e incluye imágenes detalladas que ayudarán al estudiante a reconocer visualmente los diferentes lugares en los Estados Unidos donde se encuentran las áreas de delitos financieros y narcotráfico.
Parte de esta ruta de aprendizaje: Cumplimiento y regulaciones
Los estudiantes también toman: Requisitos de AML para CSOs | Requisitos de AML para prestamistas | Requisitos de AML para operaciones
Ruta del curso: Academia Bancaria eBSI > Cumplimiento y regulaciones > Requisitos de AML
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