Requisitos de ALD para RMLO
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Desarrolle conocimientos prácticos y confianza en los requisitos de AML para RMLO.
Este curso introducirá al alumno en el papel de los prestamistas y originadores de hipotecas residenciales (RMLO) para mantener el cumplimiento de todas las leyes y normativas de AML (anti-lavado de dinero). El curso definirá el lavado de dinero y familiarizará al alumno con los diversos aspectos de la AML, incluidas las señales de alerta, la debida diligencia del cliente y las políticas de intercambio de información. Al finalizar este curso, el alumno comprenderá:
Este curso convierte el tema en un aprendizaje práctico y estructurado que puede aplicar en situaciones reales de negocios y laborales. Está diseñado para ayudarle a ir más allá de las definiciones y comprender cómo encajan las ideas, herramientas y decisiones cubiertas en el curso.
Este curso es adecuado para profesionales de finanzas comerciales, banqueros, equipos de cumplimiento y riesgos, exportadores, importadores y otros profesionales involucrados en transacciones internacionales.
Esquema del curso
Tiempo de dedicación: 1.25 horas
Este curso introducirá al alumno en el papel de los prestamistas y originadores de hipotecas residenciales (RMLO) para mantener el cumplimiento de todas las leyes y normativas de AML. El curso definirá el lavado de dinero y familiarizará al alumno con los diversos aspectos de la AML, incluidas las señales de alerta, la debida diligencia del cliente y las políticas de intercambio de información. Al finalizar este curso, el alumno comprenderá:
Temas del curso
T1. Los RMLO y el lavado de dinero: Este tema proporcionará al alumno una introducción al delito de lavado de dinero, un acto o intento de ocultar la fuente de dinero o activos derivados de actividades delictivas, proporcionando los objetivos de los lavadores de dinero y los pasos del lavado de dinero.
T2. Los RMLO y las señales de alerta: Este tema enseñará al alumno sobre las señales de advertencia de que se está produciendo un lavado de dinero, como evitar la presentación de informes o el mantenimiento de registros o actividades sospechosas en sucursales, para que el alumno pueda reconocer las señales de alerta de lavado de dinero.
T3. Los RMLO y la debida diligencia del cliente (CDD): Este tema introducirá al alumno a las políticas y procedimientos conocidos como debida diligencia del cliente (CDD), abordando las mejores formas en que la organización puede implementar la diligencia al tratar con clientes de alto riesgo que requieren una diligencia especial.
T4. Los RMLO y el intercambio de información: Este tema enfatizará la importancia de cumplir con las directrices establecidas por la Ley USA PATRIOT con respecto al intercambio de información con agencias federales de aplicación de la ley y entre instituciones financieras.
T5. Los RMLO: Su papel en la AML: Este tema familiarizará al alumno con las responsabilidades del RMLO en la lucha contra el lavado de dinero y le proporcionará una lista de preguntas que el personal debe tener en cuenta.
Parte de esta ruta de aprendizaje: Cumplimiento y regulación
Los alumnos también toman: Requisitos de AML | Requisitos de AML para CSO | Requisitos de AML para prestamistas
Ruta del curso: Academia eBSI de Banca > Cumplimiento y regulación > Requisitos de AML para RMLO
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