Compliment normatiu i regulació

Acadèmia de Banca eBSI > Compliment i normativa

Mantingueu els coneixements bancaris actualitzats amb una formació en línia centrada en el compliment, la regulació, la delinqüència financera i els controls operatius. Aquesta col·lecció cobreix els requisits AML, BSA, consciència del frau, protecció del consumidor, obligacions reguladores i altres temes de compliment rellevants per a les institucions bancàries i financeres.

Els cursos donen suport al personal de compliment, els equips de sucursals i operacions, els directius i els empleats que necessiten una comprensió clara i pràctica de les regles i controls que afecten la seva feina.

Comença aquí: començar amb el compliment general i els fonaments d'AML abans de progressar cap a una formació específica de funció o reglamentació.

Visiteu el Acadèmia de Banca eBSI per a la formació relacionada amb la banca i les habilitats professionals.

Desenvolupament de la capacitat pràctica en el compliment i la normativa

El coneixement del compliment és un requisit bàsic a la banca moderna perquè les responsabilitats reguladores van molt més enllà dels departaments de compliment dedicats. Els empleats de primera línia, els equips d'operacions, els directius i el personal especialitzat contribueixen a controls efectius, protecció del client i gestió dels riscos de conducta i delictes financers.

Aquesta col·lecció ofereix formació pràctica en àrees com ara AML, requisits BSA, frau, obligacions normatives i compliment operatiu. L'èmfasi està en ajudar els estudiants a entendre per què existeixen els controls, com s'apliquen les responsabilitats en el treball diari i quan s'han d'intensificar els problemes. Això admet una cultura de compliment més sòlida i redueix el risc de tractar els requisits normatius com a regles aïllades en lloc de formar part de la pràctica professional normal.

Aprenentatge relacionat: Banca i finances | Competències professionals