Requisits AML per a personal de compliment normatiu
Enviament fiable
Devolucions flexibles
Compreu per a un equip?
Trieu 5 o 10 llicències per adquirir accés per a diversos estudiants a un preu reduït per persona. Després de la compra, eBSI contactarà amb vosaltres per confirmar les dades dels estudiants i organitzar l'accés al curs de cada participant.
Desenvolupar coneixements pràctics i confiança en els requisits d'AML per al personal de compliment.
Aquest curs familiaritzarà l'alumne amb el delicte de blanqueig de capitals relacionat amb la seva posició al Departament de Compliance. Aquest curs també proporcionarà una visió general completa de les banderes vermelles i les activitats sospitoses perquè pugui reconèixer i informar dels indicadors. Després de completar aquest programa, l'alumne entendrà com:
Aquest curs converteix la matèria en un aprenentatge pràctic i estructurat que podeu aplicar en situacions reals de l'empresa i del lloc de treball. Està dissenyat per ajudar-vos a anar més enllà de les definicions i comprendre com es relacionen les idees, les eines i les decisions que s'hi tracten.
Aquest curs s'adreça a professionals del finançament del comerç i de la banca, equips de compliment normatiu i riscos, exportadors, importadors i altres professionals que participen en operacions internacionals.
Hora del seient: 2,5 hores
Aquest curs familiaritzarà l'alumne amb el delicte de blanqueig de capitals relacionat amb la seva posició al Departament de Compliance. Aquest curs també proporcionarà una visió general completa de les banderes vermelles i les activitats sospitoses perquè pugui reconèixer i informar dels indicadors. Després de completar aquest programa, l'alumne entendrà com:
Continguts del curs
T1. Blanqueig de capitals: Aquest tema proporcionarà a l'estudiant una introducció al delicte de blanqueig de capitals, un acte o intent de dissimular la font de diners o béns derivats d'una activitat delictiva, proporcionant els objectius dels blanqueigs de capitals i els passos del blanqueig de capitals.
T2. Banderes vermelles del blanqueig de capitals: Aquest tema ensenyarà a l'alumne sobre els senyals d'advertència que s'està produint un blanqueig de capitals, com ara evitar la denúncia o el manteniment de registres o activitats sospitoses de la sucursal, de manera que l'alumne pugui reconèixer les banderes vermelles de blanqueig de capitals.
T3. Customer Due Diligence (CDD): Aquest tema definirà els procediments de diligència deguda del client i familiaritzarà l'alumne amb els components dels programes de control de transaccions i CDD.
T4. Compartició d'informació: Aquest tema ajudarà l'estudiant a entendre què ha de fer quan la institució rep sol·licituds d'altres institucions, com ara l'agència federal d'aplicació de la llei FinCEN, per obtenir informació financera i ensenyarà a l'estudiant els requisits que requereix la institució si es descobreix una coincidència.
T5. Oficina de Control d'Actius Estrangers (OFAC): Aquest tema tractarà el propòsit i l'ús de l'Oficina de Control d'Actius Estrangers del Departament del Tresor dels EUA, i s'explicarà el compliment, les restriccions i certs tipus de transaccions.
T6. Programa OFAC: Aquest tema descriurà el desenvolupament d'un programa OFAC per a la institució, inclosos els controls interns que es poden utilitzar per detectar activitats o comptes sospitosos. El tema també abordarà la denúncia d'activitats sospitoses.
T7. Persones i entitats d'alt risc: Aquest tema definirà les persones i entitats d'alt risc i familiaritzarà l'estudiant amb els diferents tipus de persones i entitats d'alt risc que es pot trobar a la institució, inclosos els estrangers no residents, les persones exposades políticament, les institucions financeres no bancàries i els proveïdors de serveis professionals.
T8. Productes i serveis d'alt risc: Aquest tema definirà productes i serveis d'alt risc, inclosa informació sobre l'ús d'efectiu físic en activitats delictives i com gestionar transaccions en efectiu, transferències bancàries i molt més.
T9. Ubicacions geogràfiques d'alt risc: Aquest tema ensenyarà a l'estudiant les diferents ubicacions geogràfiques d'alt risc nacionals i internacionals que existeixen i inclou imatges detallades que ajudaran a l'estudiant a reconèixer visualment els diferents llocs dels Estats Units on es troben els delictes financers i les zones de tràfic de drogues.
T10. CS: El vostre paper en AML: Aquest tema familiaritzarà l'alumne amb el seu paper com a membre del personal de compliment de la institució pel que fa a garantir el compliment dels requisits d'AML.
Part d'aquesta ruta d'aprenentatge: Compliment normatiu i regulació
Els estudiants també prenen: Requisits BSA per a personal de compliment normatiu | Requisits de prevenció del blanqueig de capitals (AML) | Requisits AML per a CSO
Itinerari del curs: Acadèmia de Banca eBSI > Compliment normatiu i regulació > Requisits d'AML per al personal de compliment
Exploreu més Compliment normatiu i regulació entrenar o tornar al Acadèmia de Banca eBSI.
Si teniu cap pregunta o voleu parlar amb un dels nostres equips abans d'inscriure-us, no dubteu a reservar una videotrucada gratuïta amb nosaltres fent clic al botó següent, estarem encantats de conèixer-vos a Google Meet!