Requisits AML per a directors de sucursal
Enviament fiable
Devolucions flexibles
Compreu per a un equip?
Trieu 5 o 10 llicències per adquirir accés per a diversos estudiants a un preu reduït per persona. Després de la compra, eBSI contactarà amb vosaltres per confirmar les dades dels estudiants i organitzar l'accés al curs de cada participant.
Desenvolupar coneixements pràctics i confiança en els requisits d'AML per als directors de sucursals.
Aquest curs familiaritzarà l'alumne amb el delicte de blanqueig de capitals relacionat amb la seva posició com a director d'oficina. Aquest curs també proporcionarà una visió general completa de les banderes vermelles i les activitats sospitoses perquè pugui reconèixer i informar dels indicadors. Després de completar aquest programa, l'alumne entendrà com:
Aquest curs converteix la matèria en un aprenentatge pràctic i estructurat que podeu aplicar en situacions reals de l'empresa i del lloc de treball. Està dissenyat per ajudar-vos a anar més enllà de les definicions i comprendre com es relacionen les idees, les eines i les decisions que s'hi tracten.
Aquest curs s'adreça a professionals del finançament del comerç i de la banca, equips de compliment normatiu i riscos, exportadors, importadors i altres professionals que participen en operacions internacionals.
Hora del seient: 2 h
Aquest curs familiaritzarà l'alumne amb el delicte de blanqueig de capitals relacionat amb la seva posició com a director d'oficina. Aquest curs també proporcionarà una visió general completa de les banderes vermelles i les activitats sospitoses perquè pugui reconèixer i informar dels indicadors. Després de completar aquest programa, l'alumne entendrà com:
Continguts del curs
T1. Blanqueig de capitals: Aquest tema proporcionarà a l'estudiant una introducció al delicte de blanqueig de capitals, un acte o intent de dissimular la font de diners o béns derivats d'una activitat delictiva, proporcionant els objectius dels blanqueigs de capitals i els passos del blanqueig de capitals.
T2. Banderes vermelles del blanqueig de capitals: Aquest tema ensenyarà a l'alumne sobre els senyals d'advertència que s'està produint un blanqueig de capitals, com ara evitar la denúncia o el manteniment de registres o activitats sospitoses de la sucursal, de manera que l'alumne pugui reconèixer les banderes vermelles de blanqueig de capitals.
T3. Customer Due Diligence (CDD): Aquest tema definirà els procediments de diligència deguda del client i familiaritzarà l'alumne amb els components dels programes de control de transaccions i CDD.
T4. Compartició d'informació: Aquest tema ajudarà l'estudiant a entendre què ha de fer quan la institució rep sol·licituds d'altres institucions, com ara l'agència federal d'aplicació de la llei FinCEN, per obtenir informació financera i ensenyarà a l'estudiant els requisits que requereix la institució si es descobreix una coincidència.
T5. Oficina de Control d'Actius Estrangers (OFAC): Aquest tema tractarà el propòsit i l'ús de l'Oficina de Control d'Actius Estrangers del Departament del Tresor dels EUA, i s'explicarà el compliment, les restriccions i certs tipus de transaccions.
T6. Persones i entitats d'alt risc: Aquest tema definirà les persones i entitats d'alt risc i familiaritzarà l'estudiant amb els diferents tipus de persones i entitats d'alt risc que es pot trobar a la institució, inclosos els estrangers no residents, les persones exposades políticament, les institucions financeres no bancàries i els proveïdors de serveis professionals.
T7. Productes i serveis d'alt risc: Aquest tema definirà productes i serveis d'alt risc, inclosa informació sobre l'ús d'efectiu físic en activitats delictives i com gestionar transaccions en efectiu, transferències bancàries i molt més.
T8. Ubicacions geogràfiques d'alt risc: Aquest tema ensenyarà a l'estudiant les diferents ubicacions geogràfiques d'alt risc nacionals i internacionals que existeixen i inclou imatges detallades que ajudaran a l'estudiant a reconèixer visualment els diferents llocs dels Estats Units on es troben els delictes financers i les zones de tràfic de drogues.
T9. BM: El vostre paper en AML: Aquest tema familiaritzarà l'estudiant amb la seva funció com a director de sucursal a la institució pel que fa a garantir el compliment dels requisits d'AML.
Part d'aquesta ruta d'aprenentatge: Compliment normatiu i regulació
Els estudiants també prenen: Requisits BSA per a directors de sucursal | Requisits de prevenció del blanqueig de capitals (AML) | Requisits AML per a CSO
Itinerari del curs: Acadèmia de Banca eBSI > Compliment normatiu i regulació > Requisits d'AML per a gestors de sucursals
Exploreu més Compliment normatiu i regulació entrenar o tornar al Acadèmia de Banca eBSI.
Si teniu cap pregunta o voleu parlar amb un dels nostres equips abans d'inscriure-us, no dubteu a reservar una videotrucada gratuïta amb nosaltres fent clic al botó següent, estarem encantats de conèixer-vos a Google Meet!