BSA-eisen voor universele banken
Betrouwbare verzending
Flexibel retourneren
Koopt u voor een team?
Kies 5 of 10 licenties om toegang te kopen voor meerdere cursisten tegen een gereduceerd tarief per persoon. Na aankoop neemt eBSI contact met u op om de gegevens van de cursisten te bevestigen en de toegang tot de cursus voor elke deelnemer te regelen.
Ontwikkel praktische kennis en zelfvertrouwen met betrekking tot de BSA-vereisten voor universele bankiers.
Deze cursus maakt de cursist bekend met de vereisten van de Bank Secrecy Act (BSA) en biedt gedetailleerde informatie over naleving van de BSA. De cursus maakt de cursist bekend met de wet zelf, evenals met hoe, wanneer en waarom Currency Transaction Reports (CTRs) en Suspicious Activity Reports (SARs) moeten worden ingediend. Deze cursus laat ook zien hoe de BSA-vereisten betrekking hebben op de rol van...
Deze cursus maakt het onderwerp praktisch en gestructureerd leerbaar, zodat u het kunt toepassen in echte zakelijke en werkgerelateerde situaties. De cursus is ontworpen om u te helpen verder te gaan dan definities en te begrijpen hoe de in de cursus behandelde ideeën, hulpmiddelen en beslissingen samenhangen.
Deze cursus is geschikt voor professionals, managers, ondernemers en cursisten die praktische kennis willen verwerven die ze kunnen toepassen in echte werkgerelateerde situaties.
Cursusoverzicht
Studietijd: 3,75 uur
Deze cursus maakt de cursist bekend met de vereisten van de Bank Secrecy Act (BSA) en biedt gedetailleerde informatie over naleving van de BSA. De cursus maakt de cursist bekend met de wet zelf, evenals met hoe, wanneer en waarom Currency Transaction Reports (CTRs) en Suspicious Activity Reports (SARs) moeten worden ingediend. Deze cursus laat ook zien hoe de BSA-vereisten betrekking hebben op de rol van de universele bankier bij de financiële instelling. Na het voltooien van deze cursus begrijpt de cursist:
Cursusthema's
T1. Bank Secrecy Act (BSA): Dit thema informeert de cursist over de recente ontwikkelingen op het gebied van het opsporen en voorkomen van witwassen, het doel van de Bank Secrecy Act (BSA) en informatie over de sancties voor overtreding van de BSA.
T2. BSA/AML-complianceprogramma: Dit thema biedt de cursist inzicht in kenmerken van een effectief BSA/AML-complianceprogramma en identificeert de verschillende doelen die het binnen financiële instellingen dient.
T3. Currency Transaction Reports (CTRs): Dit thema informeert de cursist over het gebruik van Currency Transaction Reports (CTRs), de definities van geldtransacties en meerdere transacties volgens de Bank Secrecy Act (BSA), het invullen van een CTR, vrijstellingen van de CTR, vrijgestelde en niet-vrijgestelde ondernemingen en het aanwijzen van CTR-vrijstellingen.
T4. Overzicht en demo van het indienen van een CTR: Dit thema biedt de cursist gedetailleerde informatie en afbeeldingen van een CTR en laat zien hoe een CTR correct moet worden ingevuld.
T5. CTR-beoordeling voltooien: Dit thema biedt de cursist de mogelijkheid om zelfstandig een CTR in te vullen met behulp van de verstrekte informatie.
T6. Suspicious Activity Reports (SARs): Dit thema informeert de cursist over het melden van verdachte activiteiten, wanneer een Suspicious Activity Report (SAR) moet worden ingediend, voorbeelden van verdachte situaties, het invullen van een SAR, uitzonderingen en de vertrouwelijkheid van SARs.
T7. Overzicht en demo van het indienen van een SAR: Dit thema biedt de cursist gedetailleerde informatie en afbeeldingen van een SAR en laat zien hoe een SAR correct moet worden ingevuld.
T8. SAR-beoordeling voltooien: Dit thema biedt de cursist de mogelijkheid om zelfstandig een SAR in te vullen met behulp van de verstrekte informatie.
T9. Aankoop van geldinstrumenten: Dit thema informeert de cursist over de verplichting om gedetailleerde gegevens over alle contante aankopen van geldinstrumenten aan de overheid te melden, de definities van geldinstrumenten volgens de Bank Secrecy Act (BSA), meerdere aankopen en transacties, en het vastleggen van aankopen van geldinstrumenten.
T10. Fondsoverdrachten: Dit thema legt uit hoe fondsoverdrachten essentiële instrumenten zijn van de mondiale financiële gemeenschap, de partijen bij een overdracht, het gebruik van correspondentbanken en fondsoverdrachtsystemen.
T11. Buitenlandse relaties: Dit thema somt de specifieke vereisten op die de Bank Secrecy Act (BSA) stelt voor relaties met buitenlandse financiële instellingen, waaronder correspondenten van buitenlandse rekeningen, certificering en hercertificering, verificatie van informatie en inspectieprocedures.
T12. Customer Identification Program (CIP): Dit thema legt de cursist uit hoe het Customer Identification Program (CIP), dat vereist wordt volgens de Bank Secrecy Act (BSA), helpt verdachte activiteiten te detecteren, te identificeren en te voorkomen, de CIP-vereisten, het verifiëren van de identiteit van een klant, vastleggingsprocedures en klantmeldingen.
T13. Money Services Businesses (MSBs): Dit thema biedt een overzicht van de rol van MSBs om compliant te blijven met de CIP-vereisten door de juiste procedures voor klant- en documentidentificatie en vastlegging te volgen.
T14. USA PATRIOT Act: Dit thema informeert de cursist over de bepalingen en achtergrond van de Uniting and Strengthening America by Providing Appropriate Tools Required to Intercept and Obstruct Terrorism (USA PATRIOT) Act, wijzigingen in de Bank Secrecy Act (BSA), de belangrijkste zorgen met betrekking tot witwassen en de herautorisatie van de USA PATRIOT Act.
T15. Universele bankiers: uw rol binnen de BSA: Dit thema maakt de cursist bekend met zijn/haar rol als universele bankier bij de instelling met betrekking tot het waarborgen van naleving van de BSA.
Onderdeel van dit leertraject: Compliance & Regulatory
Cursisten volgen ook: BSA Requirements for Lenders | BSA Requirements for Operations | BSA Requirements for RMLOs
Cursustraject: eBSI Banking Academy > Compliance & Regulatory > BSA Requirements for Universal Bankers
Ontdek meer Compliance & Regulatory-trainingen of keer terug naar de eBSI Banking Academy.
Als u vragen heeft of vóór u zich inschrijft graag met een van onze teamleden wilt spreken, kunt u door op de onderstaande knop te klikken een gratis videogesprek met ons inplannen. Wij kijken ernaar uit u te ontmoeten via Google Meet!