BSA-vereisten voor kredietverstrekkers
Betrouwbare verzending
Flexibel retourneren
Koopt u voor een team?
Kies 5 of 10 licenties om meerdere cursisten tegen een gereduceerd tarief per persoon toegang te geven. Na aankoop neemt eBSI contact met u op om de gegevens van de cursisten te bevestigen en de toegang tot de cursus voor elke deelnemer te regelen.
Ontwikkel praktische kennis en zelfvertrouwen met betrekking tot de BSA-vereisten voor kredietverstrekkers.
In deze cursus wordt de Bank Secrecy Act (BSA) behandeld, evenals het belang van dossiervorming en rapportage voor de functie van kredietverstrekker. De cursist krijgt kennis van verschillende rapportagemethoden, zoals Currency Transaction Reports (CTRs) en Suspicious Activity Reports (SARs). Na afronding van de cursus kan de cursist:
Deze cursus maakt het onderwerp praktisch en gestructureerd, zodat u de geleerde stof kunt toepassen in echte zakelijke en werkgerelateerde situaties. De cursus is ontworpen om u te helpen verder te gaan dan definities en te begrijpen hoe de in de cursus behandelde concepten, hulpmiddelen en beslissingen met elkaar samenhangen.
Deze cursus is geschikt voor professionals, managers, ondernemers en cursisten die praktische kennis willen verwerven die ze kunnen toepassen in echte werksituaties.
Cursus inhoud
Studietijd: 3 uur
In deze cursus wordt de Bank Secrecy Act (BSA) behandeld, evenals het belang van dossiervorming en rapportage voor de functie van kredietverstrekker. De cursist krijgt kennis van verschillende rapportagemethoden, zoals Currency Transaction Reports (CTRs) en Suspicious Activity Reports (SARs). Na afronding van de cursus kan de cursist:
Cursusthema's
T1. Bank Secrecy Act: Dit thema informeert de cursist over de recente ontwikkelingen op het gebied van het opsporen en voorkomen van witwassen, het doel van de Bank Secrecy Act (BSA) en de sancties voor overtredingen van de BSA.
T2. Currency Transaction Reports (CTRs): Dit thema informeert de cursist over het gebruik van Currency Transaction Reports (CTRs), de definities van geldtransacties en meerdere transacties volgens de Bank Secrecy Act (BSA), het invullen van een CTR, vrijstellingen voor CTR's, vrijgestelde en niet-vrijgestelde bedrijven en het aanwijzen van vrijstellingen voor CTR's.
T3. Overzicht en demonstratie van het indienen van een CTR: Dit thema biedt de cursist gedetailleerde informatie en afbeeldingen van een CTR en laat zien hoe een CTR correct wordt ingevuld.
T4. Beoordeling van het invullen van een CTR: Dit thema biedt de cursist de gelegenheid om zelfstandig een CTR in te vullen met behulp van de verstrekte informatie.
T5. Suspicious Activity Reports (SARs): Dit thema informeert de cursist over het rapporteren van verdachte activiteiten, wanneer een Suspicious Activity Report (SAR) moet worden ingediend, voorbeelden van verdachte situaties, het invullen van een SAR, uitzonderingen en de vertrouwelijkheid van SAR's.
T6. Overzicht en demonstratie van het indienen van een SAR: Dit thema biedt de cursist gedetailleerde informatie en afbeeldingen van een SAR en laat zien hoe een SAR correct wordt ingevuld.
T7. Beoordeling van het invullen van een SAR: Dit thema biedt de cursist de gelegenheid om zelfstandig een SAR in te vullen met behulp van de verstrekte informatie.
T8. Aankoop van geldinstrumenten: Dit thema informeert de cursist over de verplichting om gedetailleerde gegevens over alle contante aankopen van geldinstrumenten aan de overheid te melden, de definities van geldinstrumenten, meerdere aankopen en transacties volgens de Bank Secrecy Act (BSA) en het registreren van aankopen van geldinstrumenten.
T9. Buitenlandse relaties: Dit thema somt de specifieke vereisten van de Bank Secrecy Act (BSA) voor relaties met buitenlandse financiële instellingen op, waaronder correspondentrelaties met buitenlandse rekeningen, certificering en hercertificering, verificatie van informatie en inspectieprocedures.
T10. Klantidentificatieprogramma: Dit thema informeert de cursist over het identificeren van klanten, het doel van een Customer Identification Program (CIP), het verifiëren van de identiteit van klanten, het verkrijgen van de vereiste identificatiegegevens van een klant via een derde partij bij het openen van een creditcardrekening en dossiervormingsprocedures.
T11. USA PATRIOT Act: Dit thema informeert de cursist over de bepalingen en de achtergrond van de Uniting and Strengthening America by Providing Appropriate Tools Required to Intercept and Obstruct Terrorism (USA PATRIOT) Act, wijzigingen in de Bank Secrecy Act (BSA), de belangrijkste zorgen met betrekking tot witwassen en de herautorisatie van de USA PATRIOT Act.
T12. Kredietverstrekkers: uw rol bij de BSA: Dit thema maakt de cursist bekend met zijn of haar rol en verantwoordelijkheden als kredietverstrekker bij de instelling, met name wat betreft het identificeren van verdachte activiteiten en het waarborgen van naleving van de BSA.
Onderdeel van dit leertraject: Compliance & Regulatory
Cursisten volgen ook: BSA Requirements for Operations | BSA Requirements for RMLOs | BSA Requirements for Tellers
Leertraject: eBSI Banking Academy > Compliance & Regulatory > BSA Requirements for Lenders
Ontdek meer Compliance & Regulatory-trainingen of keer terug naar de eBSI Banking Academy.
Als u vragen heeft of vóór u zich inschrijft graag met een van onze teamleden wilt spreken, kunt u door op de onderstaande knop te klikken een gratis videogesprek met ons inplannen. Wij kijken ernaar uit u te ontmoeten via Google Meet!