BSA-eisen voor trustconstructies en beleggingen
Betrouwbare verzending
Flexibel retourneren
Koopt u voor een team?
Kies 5 of 10 licenties om toegang te kopen voor meerdere cursisten tegen een gereduceerd tarief per persoon. Na aankoop neemt eBSI contact met u op om de gegevens van de cursisten te bevestigen en de toegang tot de cursus voor elke deelnemer te regelen.
Ontwikkel praktische kennis en zelfvertrouwen met betrekking tot de BSA-vereisten voor trust en investeringen.
Deze cursus maakt de cursist bekend met de rol van de afdeling Trust and Investments bij het waarborgen dat de instelling in alle opzichten voldoet aan de Bank Secrecy Act. De cursus maakt de cursist bekend met de wet zelf, evenals met hoe, wanneer en waarom CTR's en SAR's moeten worden ingediend. De cursus bespreekt ook hoe de BSA-vereisten kunnen worden toegepast op andere aspecten van de activiteiten van de instelling. Na...
Deze cursus maakt het onderwerp praktisch en gestructureerd leerbaar, zodat u het kunt toepassen in echte zakelijke en werkgerelateerde situaties. De cursus is ontworpen om u te helpen verder te gaan dan definities en te begrijpen hoe de in de cursus behandelde ideeën, hulpmiddelen en beslissingen samenhangen.
Deze cursus is geschikt voor professionals, managers, ondernemers en cursisten die praktische kennis willen verwerven die ze kunnen toepassen in echte werkgerelateerde situaties.
Cursus inhoud
Studietijd: 3 uur
Deze cursus maakt de cursist bekend met de rol van de afdeling Trust and Investments bij het waarborgen dat de instelling in alle opzichten voldoet aan de Bank Secrecy Act. De cursus maakt de cursist bekend met de wet zelf, evenals met hoe, wanneer en waarom CTR's en SAR's moeten worden ingediend. De cursus bespreekt ook hoe de BSA-vereisten kunnen worden toegepast op andere aspecten van de activiteiten van de instelling. Na het voltooien van deze cursus begrijpt de cursist:
Cursusthema's
T1. Bank Secrecy Act: Dit thema informeert de cursist over de recente ontwikkelingen op het gebied van het opsporen en voorkomen van witwassen, het doel van de Bank Secrecy Act (BSA) en informatie over de sancties voor overtredingen van de BSA.
T2. Currency Transaction Reports (CTRs): Dit thema informeert de cursist over het gebruik van Currency Transaction Reports (CTRs), de definities van de Bank Secrecy Act (BSA) voor geldtransacties, meerdere transacties, het invullen van een CTR, vrijstellingen van de CTR, vrijgestelde en niet-vrijgestelde bedrijven en het aanwijzen van CTR-vrijstellingen.
T3. Overzicht en demo van het indienen van een CTR: Dit thema biedt de cursist gedetailleerde informatie en afbeeldingen van een CTR en laat zien hoe een CTR correct moet worden ingevuld.
T4. Het invullen van een CTR beoordelen: Dit thema biedt de cursist de gelegenheid om zelfstandig een CTR in te vullen met behulp van de verstrekte informatie.
T5. Suspicious Activity Reports (SARs): Dit thema informeert de cursist over het melden van verdachte activiteiten, wanneer een Suspicious Activity Report (SAR) moet worden ingediend, voorbeelden van verdachte situaties, het invullen van een SAR, uitzonderingen en de vertrouwelijkheid van SAR's.
T6. Overzicht en demo van het indienen van een SAR: Dit thema biedt de cursist gedetailleerde informatie en afbeeldingen van een SAR en laat zien hoe een SAR correct moet worden ingevuld.
T7. Het invullen van een SAR beoordelen: Dit thema biedt de cursist de gelegenheid om zelfstandig een SAR in te vullen met behulp van de verstrekte informatie.
T8. Customer Identification Program: Dit thema informeert de cursist over het identificeren van klanten, het doel van een Customer Identification Program (CIP), het verifiëren van de identiteit van klanten, het verkrijgen van de vereiste identificatiegegevens van een klant van een derde partij bij het openen van een creditcardrekening en bewaarnisprocedures.
T9. Fondstransfers: Dit thema legt uit hoe fondstransfers essentiële instrumenten zijn van de mondiale financiële gemeenschap, de partijen bij een overdracht, het gebruik van correspondentbanken en fondstransfersystemen.
T10. Buitenlandse relaties: Dit thema somt de specifieke vereisten op die de Bank Secrecy Act (BSA) stelt voor relaties met buitenlandse financiële instellingen, waaronder correspondentbanken in het buitenland, certificering en hercertificering, verificatie van informatie en inspectieprocedures.
T11. USA PATRIOT Act: Dit thema informeert de cursist over de bepalingen en achtergrond van de Uniting and Strengthening America by Providing Appropriate Tools Required to Intercept and Obstruct Terrorism (USA PATRIOT) Act, wijzigingen in de Bank Secrecy Act (BSA), de belangrijkste zorgen met betrekking tot witwassen en de herautorisatie van de USA PATRIOT Act.
T12. TI: Uw rol bij de BSA: Dit thema maakt de cursist bekend met zijn/haar rol en verantwoordelijkheden als trustmedewerker bij de instelling met betrekking tot de implementatie van een EDD-programma en het waarborgen van de naleving van de BSA.
Onderdeel van dit leertraject: Compliance & Regulatory
Cursisten volgen ook: BSA Requirements for Lenders | BSA Requirements for Operations | BSA Requirements for RMLOs
Leertraject: eBSI Banking Academy > Compliance & Regulatory > BSA Requirements for Trust and Investments
Ontdek meer Compliance & Regulatory-trainingen of keer terug naar de eBSI Banking Academy.
Als u vragen heeft of vóór u zich inschrijft graag met een van onze teamleden wilt spreken, kunt u door op de onderstaande knop te klikken een gratis videogesprek met ons inplannen. Wij kijken ernaar uit u te ontmoeten via Google Meet!