Exigences BSA pour les RMLO
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Développez des connaissances pratiques et de l'assurance concernant les exigences de la BSA pour les RMLO.
Ce cours présentera à l'apprenant le rôle du RMLO pour s'assurer qu'il reste conforme à tous les aspects de la loi sur le secret bancaire (Bank Secrecy Act - BSA) dans tout ce qu'il entreprend au sein de l'institution. Le cours familiarisera l'apprenant avec la loi elle-même, ainsi qu'avec la manière, le moment et la raison de déposer des CTR et des SAR, en plus de savoir comment appliquer les exigences de la BSA aux autres aspects des opérations de l'institution. Après...
Ce cours transforme le sujet en un apprentissage pratique et structuré que vous pouvez appliquer dans des situations réelles de travail et d'entreprise. Il est conçu pour vous aider à aller au-delà des définitions et à comprendre comment les idées, les outils et les décisions couverts dans le cours s'articulent entre eux.
Ce cours convient aux professionnels, aux gestionnaires, aux propriétaires d'entreprise et aux apprenants qui souhaitent acquérir des connaissances pratiques qu'ils peuvent appliquer dans des situations professionnelles réelles.
Plan du cours
Durée : 1h
Ce cours présentera à l'apprenant le rôle du RMLO pour s'assurer qu'il reste conforme à tous les aspects de la loi sur le secret bancaire (Bank Secrecy Act) dans tout ce qu'il entreprend au sein de l'institution. Le cours familiarisera l'apprenant avec la loi elle-même, ainsi qu'avec la manière, le moment et la raison de déposer des CTR et des SAR, en plus de savoir comment appliquer les exigences de la BSA aux autres aspects des opérations de l'institution. Après avoir terminé ce cours, l'apprenant comprendra :
Sujets du cours
T1. Les RMLO et la loi sur le secret bancaire : Ce sujet informera l'apprenant sur les récents progrès en matière de détection et de prévention du blanchiment d'argent, sur l'objectif de la loi sur le secret bancaire (BSA), ainsi que sur les informations concernant les sanctions en cas de violation de la BSA.
T2. Les RMLO et les SAR : Ce sujet informera l'apprenant sur la déclaration d'activité suspecte, le moment où il faut déposer un rapport d'activité suspecte (SAR), des exemples de situations suspectes, la manière de remplir un SAR, les exceptions et la confidentialité des SAR.
T3. Les RMLO et la loi USA PATRIOT : Ce sujet informera l'apprenant sur les dispositions et le contexte de la loi « Uniting and Strengthening America by Providing Appropriate Tools Required to Intercept and Obstruct Terrorism » (USA PATRIOT), les amendements à la loi sur le secret bancaire (BSA), les principales préoccupations liées au blanchiment d'argent et la réautorisation de la loi USA PATRIOT.
T4. Les RMLO : Votre rôle dans la BSA : Ce sujet familiarisera l'apprenant avec les responsabilités du RMLO en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et fournira à l'apprenant une liste de questions que le personnel devrait garder à l'esprit.
Fait partie de ce parcours d'apprentissage : Conformité et réglementation
Les apprenants suivent également : Exigences BSA pour les prêteurs | Exigences BSA pour les opérations | Exigences BSA pour les guichetiers
Parcours de cours : Académie eBSI de banque > Conformité et réglementation > Exigences BSA pour les RMLO
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