FINRA
Betrouwbare verzending
Flexibel retourneren
Kopen voor een team?
Kies 5 of 10 licenties om toegang te kopen voor meerdere cursisten tegen een gereduceerd tarief per persoon. Na aankoop neemt eBSI contact met u op om de gegevens van de cursisten te bevestigen en de toegang tot de cursus voor elke deelnemer te regelen.
Ontwikkel praktische kennis en vertrouwen in FINRA.
Deze cursus biedt de cursist een inleiding in FINRA en haar belangrijkste verantwoordelijkheden en functies bij het reguleren van Amerikaanse effectenhuizen. De cursus biedt details over de geschiedenis van FINRA en de verschillende regels die zij oplegt en handhaaft. Na het voltooien van deze cursus begrijpt de cursist:
Deze cursus maakt van het onderwerp een praktische, gestructureerde leerervaring die u kunt toepassen in echte zakelijke en werkgerelateerde situaties. De cursus is ontworpen om u te helpen verder te gaan dan definities en te begrijpen hoe de in de cursus behandelde ideeën, hulpmiddelen en beslissingen met elkaar samenhangen.
Deze cursus is geschikt voor professionals, managers, ondernemers en cursisten die praktische kennis willen die ze kunnen toepassen in echte werkgerelateerde situaties.
Cursus overzicht
Studietijd: 1,5 uur - Beschrijving:
Deze cursus biedt de cursist een inleiding in FINRA en haar belangrijkste verantwoordelijkheden en functies bij het reguleren van Amerikaanse effectenhuizen. De cursus biedt details over de geschiedenis van FINRA en de verschillende regels die zij oplegt en handhaaft. Na het voltooien van deze cursus begrijpt de cursist:
Cursusthema's
T1. FINRA: Dit thema leert de cursist over het doel en de belangrijkste verantwoordelijkheden van FINRA, haar missieverklaring, functies, bescherming en educatie van beleggers, en registratie van makelaars en handelaren.
T2. Geschiedenis van FINRA: Dit thema leert de cursist over de omstandigheden die leidden tot de oprichting van de National Association of Securities Dealers (NASD), details rond de lancering van de National Association of Securities Dealers Automated Quotations (NASDAQ) aandelenbeurs, recente ontwikkelingen met betrekking tot de NASD en de NASDAQ, en informatie over de goedkeuring door de Securities and Exchange Commission (SEC) voor de oprichting van een nieuwe zelfregulerende organisatie om de NASD op te volgen.
T3. Arbitrage en bemiddeling: Dit thema verspreidt informatie aan de cursist over FINRA en het effectenrechtssysteem, details rond bemiddelingsprocedures, hoe arbitrageprocedures worden gevoerd en wat arbiters bevoegd zijn om te doen, en alternatieve klachtenwegen.
T4. FINRA en de financiële dienstverleningssector: Dit thema leert de cursist over de verantwoordelijkheden van FINRA jegens de financiële dienstverleningssector, de bevoegdheid van FINRA om haar regels en besluiten te handhaven, en details rond de Central Information Depository (CID) en haar rapporten.
T5. Communication Rules: Dit thema verspreidt informatie aan de cursist over FINRA Rule 2210, Regulatory Notice 12-29, vereisten voor makelaars en handelaren met betrekking tot het bewaren van bepaalde gegevens, vereisten van NASD Rule 3010, spot check-gegevenstromen, en vereisten van NASD Rule 2310 met betrekking tot geschiktheid.
T6. FINRA Rule 3310: Dit thema leert de cursist over FINRA Rule 3310, de vereisten voor bedrijven onder de regel, wijzigingen in de AML-programma's van bedrijven, details rond het FINRA Contact System (FCS), NASD Rule 1160, Customer Identification Program (CIP)-meldingen, en andere relevante informatie die een vennootschap, vennootschap, trust of andere rechtspersoon mogelijk moet verstrekken.
Onderdeel van dit leerpad: Compliance & Regulatory
Cursuspad: eBSI Banking Academy > Compliance & Regulatory > FINRA
Ontdek meer Compliance & Regulatory trainingen of keer terug naar de eBSI Banking Academy.
Als u vragen heeft of vóór u zich inschrijft graag met een van onze teamleden wilt spreken, kunt u door op de onderstaande knop te klikken een gratis videogesprek met ons inplannen. Wij kijken ernaar uit u te ontmoeten via Google Meet!