BSA-eisen voor filiaalmanagers
Betrouwbare verzending
Flexibel retourneren
Kopen voor een team?
Kies 5 of 10 licenties om toegang te kopen voor meerdere cursisten tegen een gereduceerd tarief per persoon. Na aankoop neemt eBSI contact met u op om de gegevens van de cursisten te bevestigen en de toegang tot de cursus voor elke deelnemer te regelen.
Ontwikkel praktische kennis en zelfvertrouwen met betrekking tot de BSA-vereisten voor filiaalmanagers.
Deze cursus maakt de cursist bekend met de rol van de filiaalmanager bij het waarborgen dat zijn/haar instelling in overeenstemming blijft met alle aspecten van de Bank Secrecy Act (BSA). De cursus maakt de cursist bekend met de wet zelf, evenals met hoe en wanneer meldingen van geldtransacties (CTRs) en meldingen van verdachte activiteiten (SARs) moeten worden ingediend, en waarom dit belangrijk is. Daarnaast bespreekt de cursus hoe...
Deze cursus maakt het onderwerp praktisch en gestructureerd leerbaar, zodat u het kunt toepassen in echte zakelijke en werkgerelateerde situaties. De cursus is ontworpen om u te helpen verder te gaan dan definities en te begrijpen hoe de in de cursus behandelde ideeën, hulpmiddelen en beslissingen samenhangen.
Deze cursus is geschikt voor managers, supervisors, teamleiders, eigenaren van mkb-bedrijven en professionals die zich voorbereiden op meer leidinggevende verantwoordelijkheid.
Cursusoverzicht
Cursustijd: 3,25 uur
Deze cursus maakt de cursist bekend met de rol van de filiaalmanager bij het waarborgen dat zijn/haar instelling in overeenstemming blijft met alle aspecten van de Bank Secrecy Act (BSA). De cursus maakt de cursist bekend met de wet zelf, evenals met hoe en wanneer meldingen van geldtransacties (CTRs) en meldingen van verdachte activiteiten (SARs) moeten worden ingediend, en waarom dit belangrijk is. Daarnaast bespreekt de cursus hoe de BSA-vereisten kunnen worden toegepast op andere aspecten van de bedrijfsvoering van de instelling. Na het voltooien van deze cursus begrijpt de cursist:
Cursusthema's
T1. Bank Secrecy Act: Dit thema informeert de cursist over de recente ontwikkelingen op het gebied van het opsporen en voorkomen van witwassen, het doel van de Bank Secrecy Act (BSA) en informatie over de sancties voor overtreding van de BSA.
T2. Meldingen van geldtransacties (CTRs): Dit thema informeert de cursist over het gebruik van meldingen van geldtransacties (CTRs), de definities van geldtransacties en meerdere transacties volgens de Bank Secrecy Act (BSA), het invullen van een CTR, vrijstellingen van CTR's, vrijgestelde en niet-vrijgestelde bedrijven, en het aanwijzen van CTR-vrijstellingen.
T3. Overzicht en demo van het indienen van een CTR: Dit thema biedt de cursist gedetailleerde informatie en grafische weergaven van een CTR en laat zien hoe een CTR correct moet worden ingevuld.
T4. Uitvoeren van een CTR-beoordeling: Dit thema biedt de cursist de mogelijkheid om zelfstandig een CTR in te vullen met behulp van de verstrekte informatie.
T5. Meldingen van verdachte activiteiten (SARs): Dit thema informeert de cursist over het melden van verdachte activiteiten, wanneer een melding van verdachte activiteiten (SAR) moet worden ingediend, voorbeelden van verdachte situaties, het invullen van een SAR, uitzonderingen en de vertrouwelijkheid van SARs.
T6. Overzicht en demo van het indienen van een SAR: Dit thema biedt de cursist gedetailleerde informatie en grafische weergaven van een SAR en laat zien hoe een SAR correct moet worden ingevuld.
T7. Uitvoeren van een SAR-beoordeling: Dit thema biedt de cursist de mogelijkheid om zelfstandig een SAR in te vullen met behulp van de verstrekte informatie.
T8. Aankoop van geldinstrumenten: Dit thema informeert de cursist over de verplichting om gedetailleerde gegevens over alle contante aankopen van geldinstrumenten aan de overheid te melden, de definities van geldinstrumenten, meerdere aankopen en transacties volgens de Bank Secrecy Act (BSA), en het registreren van aankopen van geldinstrumenten.
T9. Fondsoverdrachten: Dit thema legt uit hoe fondsoverdrachten essentiële instrumenten zijn van de mondiale financiële gemeenschap, de partijen bij een overdracht, het gebruik van correspondentbanken en fondsoverdrachtsystemen.
T10. Buitenlandse relaties: Dit thema somt de specifieke vereisten op die de Bank Secrecy Act (BSA) stelt voor relaties met buitenlandse financiële instellingen, waaronder correspondentbuitenlandse rekeningen, certificering en hercertificering, verificatie van informatie en inspectieprocedures.
T11. Programma voor Klantidentificatie: Dit thema informeert de cursist over het identificeren van klanten, het doel van een Programma voor Klantidentificatie (CIP), het verifiëren van de identiteit van klanten, het verkrijgen van vereiste identificatiegegevens van een klant uit een derde bron bij het openen van een creditcardrekening, en registratieprocedures.
T12. USA PATRIOT Act: Dit thema informeert de cursist over de bepalingen en achtergrond van de Uniting and Strengthening America by Providing Appropriate Tools Required to Intercept and Obstruct Terrorism (USA PATRIOT) Act, wijzigingen in de Bank Secrecy Act (BSA), de belangrijkste zorgen met betrekking tot witwassen en de herautorisatie van de USA PATRIOT Act.
T13. Uw rol als filiaalmanager bij de BSA: Dit thema maakt de cursist bekend met zijn/haar rol als filiaalmanager bij de instelling met betrekking tot het waarborgen van naleving van de BSA.
Onderdeel van dit leertraject: Compliance & Regulatory
Cursisten volgen ook: AML-vereisten voor filiaalmanagers | BSA-vereisten voor CSO's | BSA-vereisten voor compliance-medewerkers
Cursustraject: eBSI Banking Academy > Compliance & Regulatory > BSA-vereisten voor filiaalmanagers
Ontdek meer Compliance & Regulatory-trainingen of keer terug naar de eBSI Banking Academy.
Als u vragen heeft of vóór u zich inschrijft graag met een van onze teamleden wilt spreken, kunt u door op de onderstaande knop te klikken een gratis videogesprek met ons inplannen. Wij kijken ernaar uit u te ontmoeten via Google Meet!