AML-eisen voor universele bankiers
Betrouwbare verzending
Flexibel retourneren
Koopt u voor een team?
Kies 5 of 10 licenties om toegang te kopen voor meerdere cursisten tegen een gereduceerd tarief per persoon. Na aankoop neemt eBSI contact met u op om de gegevens van de cursisten te bevestigen en de toegang tot de cursus voor elke deelnemer te regelen.
Ontwikkel praktische kennis en zelfvertrouwen met betrekking tot AML-vereisten voor Universal Bankers.
Deze cursus maakt cursisten bekend met de anti-witwaswetten en -regels waaraan de instelling moet voldoen. De cursus definieert witwassen en maakt cursisten bekend met de verschillende aspecten van AML, waaronder red flags, cliëntenonderzoek en beleid voor informatie-uitwisseling. De cursus richt zich ook op hoe AML-vereisten betrekking hebben op de rol van de Universal Banker bij de...
Deze cursus maakt het onderwerp praktisch en gestructureerd leerbaar, zodat u het kunt toepassen in echte zakelijke en werkgerelateerde situaties. De cursus is ontworpen om u te helpen verder te gaan dan definities en te begrijpen hoe de in de cursus behandelde ideeën, hulpmiddelen en beslissingen samenhangen.
Deze cursus is geschikt voor professionals in handelsfinanciering, bankiers, compliance- en risicoteams, exporteurs, importeurs en andere professionals die betrokken zijn bij internationale transacties.
Cursus overzicht
Studietijd: 2,5 uur
Deze cursus maakt cursisten bekend met de anti-witwaswetten en -regels waaraan de instelling moet voldoen. De cursus definieert witwassen en maakt cursisten bekend met de verschillende aspecten van AML, waaronder red flags, cliëntenonderzoek en beleid voor informatie-uitwisseling. De cursus richt zich ook op hoe AML-vereisten betrekking hebben op de rol van de Universal Banker bij de financiële instelling. Na het voltooien van deze cursus begrijpt de cursist:
Cursusthema's
T1. Witwassen: Dit thema biedt cursisten een inleiding tot het misdrijf witwassen, een handeling of poging om de herkomst van geld of uit criminele activiteiten verkregen vermogen te verhullen, door de doelen van witwassers en de stappen van witwassen uit te leggen.
T2. Red flags van witwassen: Dit thema leert cursisten over de waarschuwingssignalen dat witwassen plaatsvindt, zoals het vermijden van rapportage of dossiervorming of verdachte activiteiten bij een vestiging, zodat cursisten red flags van witwassen kunnen herkennen.
T3. Cliëntenonderzoek (CDD): Dit thema definieert procedures voor cliëntenonderzoek en maakt cursisten bekend met de componenten van CDD en programma's voor transactiemonitoring.
T4. Informatie-uitwisseling: Dit thema helpt cursisten te begrijpen wat hij/zij moet doen wanneer de instelling verzoeken ontvangt van andere instellingen, zoals de federale wetshandhavingsinstantie FinCEN, om financiële informatie te verstrekken, en leert cursisten over de vereisten waaraan de instelling moet voldoen als er een match wordt ontdekt.
T5. Office of Foreign Assets Control (OFAC): Dit thema bespreekt het doel en gebruik van de Office of Foreign Assets Control van het Amerikaanse ministerie van Financiën en legt naleving, beperkingen en bepaalde soorten transacties uit.
T6. OFAC-programma: Dit thema schetst de ontwikkeling van een OFAC-programma voor de instelling, inclusief interne controles die kunnen worden gebruikt om verdachte activiteiten of rekeningen te screenen. Het thema behandelt ook het rapporteren van verdachte activiteiten.
T7. Hoogrisicopersonen en -entiteiten: Dit thema maakt cursisten bekend met de soorten hoogrisicopersonen en -entiteiten die hij/zij bij de instelling kan tegenkomen, zoals vennootschappen en bedrijven met veel contante geldstromen, zodat cursisten zich kunnen voorbereiden op transacties met dergelijke klanten.
T8. Hoogrisicoproducten en -diensten: Het thema definieert voor cursisten producten die door de instelling kunnen worden aangeboden en de hoogrisicofactoren die gepaard gaan met transacties met dergelijke producten en diensten, zodat cursisten de extra voorzichtigheid kunnen herkennen die genomen moet worden.
T9. Hoogrisicogeografische locaties: Dit thema leert cursisten over de verschillende binnenlandse en internationale hoogrisicogeografische locaties die bestaan en bevat gedetailleerde beelden die cursisten helpen visueel te herkennen waar in de Verenigde Staten financiële misdrijven en drugssmokkelgebieden zich bevinden.
T10. Universal Bankers: Uw rol in AML: Dit thema maakt cursisten bekend met de verantwoordelijkheden van de Universal Banker op het gebied van anti-witwassen en biedt cursisten een lijst met vragen die het personeel in gedachten moet houden.
Onderdeel van dit leerpad: Compliance & Regulatory
Cursisten volgen ook: AML Requirements | AML Requirements for CSOs | AML Requirements for Lenders
Cursuspad: eBSI Banking Academy > Compliance & Regulatory > AML Requirements for Universal Bankers
Ontdek meer Compliance & Regulatory-trainingen of keer terug naar de eBSI Banking Academy.
Als u vragen heeft of vóór u zich inschrijft graag met een van onze teamleden wilt spreken, kunt u door op de onderstaande knop te klikken een gratis videogesprek met ons inplannen. Wij kijken ernaar uit u te ontmoeten via Google Meet!