FINRA
Güvenilir teslimat
Esnek iade
Bir ekip için mi satın alıyorsunuz?
Birden fazla öğrenciye kişi başına düşen indirimli ücretle erişim sağlamak için 5 veya 10 lisans satın alın. Satın alma işleminden sonra eBSI, öğrenci bilgilerini doğrulamak ve her katılımcı için kurs erişimini düzenlemek üzere sizinle iletişime geçecektir.
FINRA konusunda pratik bilgi ve özgüven kazanın.
Bu kurs, öğrenciye FINRA'ya ve ABD'deki menkul kıymet firmalarını düzenlemedeki temel sorumluluk ve işlevlerine giriş sağlayacaktır. Kurs, FINRA'nın tarihçesi ile koyduğu ve uyguladığı çeşitli kurallara ilişkin ayrıntılı bilgiler sunacaktır. Bu kursu tamamladıktan sonra öğrenci şunları anlayacaktır:
Bu kurs, konuyu gerçek iş ve çalışma ortamı durumlarında uygulayabileceğiniz pratik, yapılandırılmış bir öğrenme sürecine dönüştürür. Tanımların ötesine geçmenize ve kurs kapsamında ele alınan fikirlerin, araçların ve kararların birbirine nasıl uyum sağladığını anlamanıza yardımcı olmak üzere tasarlanmıştır.
Bu kurs; gerçek çalışma durumlarında uygulayabilecekleri pratik bilgiler isteyen profesyoneller, yöneticiler, işletme sahipleri ve öğrenciler için uygundur.
Kurs İçeriği
Eğitim Süresi: 1,5 saat - Açıklama:
Bu kurs, öğrenciye FINRA'ya ve ABD'deki menkul kıymet firmalarını düzenlemedeki temel sorumluluk ve işlevlerine giriş sağlayacaktır. Kurs, FINRA'nın tarihçesi ile koyduğu ve uyguladığı çeşitli kurallara ilişkin ayrıntılı bilgiler sunacaktır. Bu kursu tamamladıktan sonra öğrenci şunları anlayacaktır:
Kurs Konuları
T1. FINRA: Bu konu, öğrenciye FINRA'nın amacı ve temel sorumlulukları, misyon bildirimi, işlevleri, yatırımcı koruması ve eğitimi ile aracı kurum kaydı hakkında bilgi verecektir.
T2. FINRA Tarihçesi: Bu konu, öğrenciye Ulusal Menkul Kıymet Satıcıları Derneği'nin (NASD) kuruluşuna yol açan koşullar, Ulusal Menkul Kıymet Satıcıları Otomatik Teklifleri (NASDAQ) borsasının lansmanına ilişkin ayrıntılar, NASD ve NASDAQ ile ilgili son gelişmeler ile Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun (SEC) NASD'nin yerini alacak yeni bir özdenetim kuruluşunun kurulmasını onaylamasına ilişkin bilgiler hakkında bilgi verecektir.
T3. Tahkim ve Arabuluculuk: Bu konu, öğrenciye FINRA ve menkul kıymetler mahkemesi sistemi, arabuluculuk süreçlerine ilişkin ayrıntılar, tahkim süreçlerinin nasıl yürütüldüğü ve hakemlerin ne yapmaya yetkili olduğu ile alternatif şikayet yolları hakkında bilgi verecektir.
T4. FINRA ve Finansal Hizmetler Endüstrisi: Bu konu, öğrenciye FINRA'nın finansal hizmetler endüstrisine karşı sorumlulukları, FINRA'nın düzenlemelerini ve kararlarını uygulama yetkisi ile Merkezi Bilgi Deposu (CID) ve raporlarına ilişkin ayrıntılar hakkında bilgi verecektir.
T5. İletişim Kuralları: Bu konu, öğrenciye FINRA Kuralı 2210, Düzenleyici Bildiri 12-29, belirli kayıtların saklanmasına ilişkin aracı kurumların gereklilikleri, NASD Kuralı 3010 gereklilikleri, anlık kontrol veri akışları ve uygunlukla ilgili NASD Kuralı 2310 gereklilikleri hakkında bilgi verecektir.
T6. FINRA Kuralı 3310: Bu konu, öğrenciye FINRA Kuralı 3310, kural kapsamındaki firmaların gereklilikleri, firmaların AML programlarındaki değişiklikler, FINRA İletişim Sistemi (FCS) ayrıntıları, NASD Kuralı 1160, Müşteri Tanımlama Programı (CIP) bildirimleri ve bir şirketin, ortaklığın, güvenin veya diğer yasal tüzel kişiliğin sağlaması gerekebilecek diğer ilgili bilgiler hakkında bilgi verecektir.
Bu öğrenme yolunun bir parçası: Uyum ve Düzenleme
Kurs yolu: eBSI Bankacılık Akademisi > Uyum ve Düzenleme > FINRA
Daha fazla Uyum ve Düzenleme eğitimi keşfedin veya eBSI Bankacılık Akademisi'ne dönün.
Herhangi bir sorunuz varsa veya kayıt olmadan önce ekibimizden biriyle görüşmek isterseniz, aşağıdaki düğmeye tıklayarak ücretsiz bir görüntülü görüşme randevusu alabilirsiniz; sizinle Google Meet üzerinden tanışmaktan mutluluk duyarız!