Uyum Personeli İçin BSA Gereklilikleri
Güvenilir teslimat
Esnek iade
Bir ekip için mi satın alıyorsunuz?
Birden fazla öğrenciye kişi başına düşen maliyeti düşürerek erişim sağlamak için 5 veya 10 lisans satın alın. Satın alma işleminden sonra eBSI, öğrenci bilgilerini doğrulamak ve her katılımcı için kurs erişimini düzenlemek üzere sizinle iletişime geçecektir.
Uyum Görevlileri için BSA Gereklilikleri konusunda pratik bilgi ve özgüven kazanın.
Bu kurs, öğrenciye kurumunun Banka Gizliliği Yasası'nın (BSA) tüm yönlerine uyumlu kalmasını sağlamadaki Uyum Görevlisi rolünü tanıtacaktır. Kurs, öğrenciye yasanın kendisinin yanı sıra Nakit İşlem Raporlarının (CTR) ve Şüpheli İşlem Bildirimlerinin (SAR) nasıl ve ne zaman sunulacağını ve bunun neden önemli olduğunu öğretecektir. Ek olarak kurs...
Bu kurs, konuyu gerçek iş ve iş yeri durumlarında uygulayabileceğiniz pratik, yapılandırılmış bir öğrenme sürecine dönüştürür. Tanımların ötesine geçmenize ve kursta ele alınan fikirlerin, araçların ve kararların nasıl bir araya geldiğini anlamanıza yardımcı olmak üzere tasarlanmıştır.
Bu kurs, gerçek iş yeri durumlarında uygulayabilecekleri pratik bilgiler isteyen profesyoneller, yöneticiler, işletme sahipleri ve öğrenciler için uygundur.
Eğitim Süresi: 3,5 saat
Bu kurs, öğrenciye kurumunun Banka Gizliliği Yasası'nın (BSA) tüm yönlerine uyumlu kalmasını sağlamadaki Uyum Görevlisi rolünü tanıtacaktır. Kurs, öğrenciye yasanın kendisinin yanı sıra Nakit İşlem Raporlarının (CTR) ve Şüpheli İşlem Bildirimlerinin (SAR) nasıl ve ne zaman sunulacağını ve bunun neden önemli olduğunu öğretecektir. Ek olarak kurs, BSA gerekliliklerinin kurumun faaliyetlerinin diğer yönlerine nasıl uygulanacağını tartışacaktır. Bu kursu tamamladıktan sonra öğrenci şunları anlayacaktır:
Kurs İçeriği
T1. Banka Gizliliği Yasası: Bu konu, öğrenciye kara para aklamayı tespit etme ve önleme konusundaki son gelişmeleri, Banka Gizliliği Yasası'nın (BSA) amacını ve BSA'yı ihlal etmenin cezalarına ilişkin bilgileri öğretecektir.
T2. BSA/AML Uyum Programı: Bu konu, öğrenciye etkili bir BSA/AML uyum programının göstergesi olan özellikleri sunacak ve finansal kuruluşlar içinde hizmet ettiği birden fazla amacı tanımlayacaktır.
T3. Nakit İşlem Raporları (CTR): Bu konu, öğrenciye Nakit İşlem Raporlarının (CTR) kullanımını, Banka Gizliliği Yasası'nın (BSA) nakit işlemleri ve çoklu işlemler hakkındaki tanımlarını, bir CTR'ın doldurulmasını, CTR muafiyetlerini, muaf ve muaf olmayan işletmeleri ve CTR muafiyetlerinin belirlenmesini öğretecektir.
T4. CTR Sunumu Genel Bakış ve Uygulama: Bu konu, öğrenciye bir CTR'a ilişkin ayrıntılı bilgiler ve görseller sunacak ve bir CTR'ın nasıl düzgünce doldurulacağını gösterecektir.
T5. CTR Değerlendirmesi Tamamlama: Bu konu, öğrenciye sağlanan bilgileri kullanarak kendi başına bir CTR tamamlama fırsatı sunacaktır.
T6. Şüpheli İşlem Bildirimleri (SAR): Bu konu, öğrenciye şüpheli faaliyetlerin bildirilmesi, ne zaman bir Şüpheli İşlem Bildirimi (SAR) sunulacağı, şüpheli durum örnekleri, bir SAR'ın doldurulması, istisnalar ve SAR'ların gizliliği hakkında bilgi verecektir.
T7. SAR Sunumu Genel Bakış ve Uygulama: Bu konu, öğrenciye bir SAR'a ilişkin ayrıntılı bilgiler ve görseller sunacak ve bir SAR'ın nasıl düzgünce doldurulacağını gösterecektir.
T8. SAR Değerlendirmesi Tamamlama: Bu konu, öğrenciye sağlanan bilgileri kullanarak kendi başına bir SAR tamamlama fırsatı sunacaktır.
T9. Parasal Araç Satın Alımları: Bu konu, öğrenciye tüm nakit parasal araç satın alımlarının ayrıntılı kayıtlarının hükümete bildirilmesi, Banka Gizliliği Yasası'nın (BSA) parasal araç tanımları, çoklu satın alımlar ve işlemler ile parasal araç satın alımlarının kaydedilmesi hakkında bilgi verecektir.
T10. Fon Transferleri: Bu konu, fon transferlerinin küresel finans topluluğunun temel araçları olduğunu, transfer taraflarını, muhabir kuruluşların kullanımını ve fon transfer sistemlerini açıklayacaktır.
T11. Yabancı İlişkiler: Bu konu, muhabir yabancı hesaplar, sertifikalandırma ve yeniden sertifikalandırma, bilgilerin doğrulanması ve inceleme prosedürleri dahil olmak üzere Banka Gizliliği Yasası'nın (BSA) yabancı finansal kuruluşlarla ilişkiler için belirlediği özel gereklilikleri sıralayacaktır.
T12. Müşteri Tanımlama Programı: Bu konu, öğrenciye müşterilerin tanımlanması, bir Müşteri Tanımlama Programı'nın (CIP) amacı, müşterilerin kimliklerinin doğrulanması, bir kredi kartı hesabı açılırken üçüncü bir kaynaktan bir müşteri hakkında gerekli tanımlama bilgilerinin alınması ve kayıt tutma prosedürleri hakkında bilgi verecektir.
T13. USA PATRIOT Yasası: Bu konu, öğrenciye Terörle Mücadele Etmek ve Terörü Engellemek İçin Gerekli Uygun Araçları Sağlayarak Amerika'yı Birleştirme ve Güçlendirme (USA PATRIOT) Yasası'nın hükümlerini ve arka planını, Banka Gizliliği Yasası'na (BSA) getirilen değişiklikleri, temel kara para aklama endişelerini ve USA PATRIOT Yasası'nın yeniden yetkilendirilmesini öğretecektir.
T14. CS, BSA'daki Rolünüz: Bu konu, öğrenciye uygun CIP ve SAR prosedürleri aracılığıyla BSA'ya uyumun sağlanması konusunda kurumdaki uyum personelinin bir üyesi olarak rolünü öğretecektir.
Bu öğrenme yolunun bir parçası: Uyum ve Düzenleme
Öğrenciler ayrıca şunları alır: Uyum Görevlileri için AML Gereklilikleri | CSO'lar için BSA Gereklilikleri | Şube Müdürleri için BSA Gereklilikleri
Kurs yolu: eBSI Bankacılık Akademisi > Uyum ve Düzenleme > Uyum Görevlileri için BSA Gereklilikleri
Daha fazla Uyum ve Düzenleme eğitimi keşfedin veya eBSI Bankacılık Akademisi'ne dönün.
Herhangi bir sorunuz varsa veya kayıt olmadan önce ekibimizden biriyle görüşmek isterseniz, aşağıdaki düğmeye tıklayarak ücretsiz bir görüntülü görüşme randevusu alabilirsiniz; sizinle Google Meet üzerinden tanışmaktan mutluluk duyarız!