Exigences BSA pour le personnel de conformité
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Développez vos connaissances pratiques et votre assurance sur les exigences de la loi BSA (Bank Secrecy Act) pour le personnel de conformité.
Ce cours présentera à l'apprenant le rôle du membre du personnel de conformité pour veiller à ce que son institution reste conforme à tous les aspects de la loi sur le secret bancaire (BSA). Le cours familiarisera l'apprenant avec la loi elle-même, ainsi qu'avec la manière et le moment de déposer des rapports de transactions en espèces (CTR) et des rapports d'activités suspectes (SAR), et pourquoi cela est important. De plus, le cours...
Ce cours transforme le sujet en un apprentissage pratique et structuré que vous pouvez appliquer dans des situations réelles de travail et d'entreprise. Il est conçu pour vous aider à aller au-delà des définitions et à comprendre comment les idées, les outils et les décisions abordés dans le cours s'articulent entre eux.
Ce cours est adapté aux professionnels, aux gestionnaires, aux propriétaires d'entreprise et aux apprenants qui souhaitent acquérir des connaissances pratiques qu'ils peuvent appliquer dans des situations réelles de travail.
Temps de formation : 3,5 h
Ce cours présentera à l'apprenant le rôle du membre du personnel de conformité pour veiller à ce que son institution reste conforme à tous les aspects de la loi sur le secret bancaire (BSA). Le cours familiarisera l'apprenant avec la loi elle-même, ainsi qu'avec la manière et le moment de déposer des rapports de transactions en espèces (CTR) et des rapports d'activités suspectes (SAR), et pourquoi cela est important. De plus, le cours abordera la manière d'appliquer les exigences BSA à d'autres aspects des opérations de l'institution. Après avoir terminé ce cours, l'apprenant comprendra :
Contenu du cours
T1. Bank Secrecy Act (Loi sur le secret bancaire) : Ce sujet informera l'apprenant sur les récents progrès en matière de détection et de prévention du blanchiment d'argent, sur l'objectif de la loi sur le secret bancaire (BSA) et sur les informations concernant les sanctions en cas de violation de la BSA.
T2. Programme de conformité BSA/AML : Ce sujet fournira à l'apprenant les caractéristiques indicatives d'un programme de conformité BSA/AML efficace et identifiera les multiples objectifs qu'ils servent au sein des institutions financières.
T3. Rapports de transactions en espèces (CTR) : Ce sujet informera l'apprenant sur l'utilisation des rapports de transactions en espèces (CTR), les définitions des transactions en espèces selon la loi BSA, les transactions multiples, le remplissage d'un CTR, les exemptions de CTR, les entreprises exemptées et non exemptées, et la désignation des exemptions de CTR.
T4. Aperçu et démonstration du dépôt d'un CTR : Ce sujet fournira à l'apprenant des informations détaillées et des visuels sur un CTR et démontrera comment remplir correctement un CTR.
T5. Évaluation sur le remplissage d'un CTR : Ce sujet offrira à l'apprenant l'occasion de remplir un CTR par lui-même en utilisant les informations fournies.
T6. Rapports d'activités suspectes (SAR) : Ce sujet informera l'apprenant sur la déclaration d'activités suspectes, le moment où il faut déposer un rapport d'activité suspecte (SAR), des exemples de situations suspectes, le remplissage d'un SAR, les exceptions et la confidentialité des SAR.
T7. Aperçu et démonstration du dépôt d'un SAR : Ce sujet fournira à l'apprenant des informations détaillées et des visuels sur un SAR et démontrera comment remplir correctement un SAR.
T8. Évaluation sur le remplissage d'un SAR : Ce sujet offrira à l'apprenant l'occasion de remplir un SAR par lui-même en utilisant les informations fournies.
T9. Achats d'instruments monétaires : Ce sujet informera l'apprenant sur la déclaration au gouvernement de registres détaillés de tous les achats en espèces d'instruments monétaires, les définitions des instruments monétaires selon la loi BSA, les achats et transactions multiples, et l'enregistrement des achats d'instruments monétaires.
T10. Virements de fonds : Ce sujet expliquera comment les virements de fonds sont des outils essentiels de la communauté financière mondiale, les parties au transfert, l'utilisation d'institutions correspondantes et les systèmes de virement de fonds.
T11. Relations étrangères : Ce sujet énumérera les exigences spécifiques fixées par la loi BSA pour les relations avec les institutions financières étrangères, y compris les comptes correspondants étrangers, la certification et la recertification, la vérification des informations et les procédures d'examen.
T12. Programme d'identification des clients : Ce sujet informera l'apprenant sur l'identification des clients, l'objectif d'un programme d'identification des clients (CIP), la vérification de l'identité des clients, l'obtention des informations d'identification requises sur un client auprès d'une source tierce lors de l'établissement d'un compte de carte de crédit, et les procédures de tenue des dossiers.
T13. USA PATRIOT Act : Ce sujet informera l'apprenant sur les dispositions et le contexte de la loi USA PATRIOT, les amendements à la loi sur le secret bancaire (BSA), les principales préoccupations en matière de blanchiment d'argent et la réautorisation de la loi USA PATRIOT.
T14. CS Votre rôle dans la BSA : Ce sujet familiarisera l'apprenant avec son rôle en tant que membre du personnel de conformité de l'institution en ce qui concerne la garantie de la conformité à la BSA grâce à des procédures CIP et SAR appropriées.
Fait partie de ce parcours d'apprentissage : Conformité et Réglementation
Les apprenants suivent également : Exigences AML pour le personnel de conformité | Exigences BSA pour les CSO | Exigences BSA pour les directeurs d'agence
Parcours de cours : Académie bancaire eBSI > Conformité et Réglementation > Exigences BSA pour le personnel de conformité
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